Wersja obowiązująca od 2023-04-05 (Dz.U.2023.646 tekst jednolity)

Art. 98j. (uchylony)

Wersja archiwalna obowiązująca od 2022-07-18 do 2023-04-04 (Dz.U.2022.1500 tekst jednolity)

Art. 98j. (uchylony)

Wersja archiwalna obowiązująca od 2022-04-21 do 2022-07-17 (Dz.U.2022.861 tekst jednolity)

Art. 98j. (uchylony)

Wersja archiwalna obowiązująca od 2021-02-22 do 2022-04-20 (Dz.U.2021.328 tekst jednolity)

Art. 98j. (uchylony)

Wersja archiwalna obowiązująca od 2020-01-20 do 2021-02-21 (Dz.U.2020.89 tekst jednolity)

Art. 98j. (uchylony)

Wersja archiwalna obowiązująca od 2018-12-07 do 2020-01-19 (Dz.U.2018.2286 tekst jednolity)

Art. 98j. (uchylony)

Wersja archiwalna obowiązująca od 2017-09-22 do 2018-12-06 (Dz.U.2017.1768 tekst jednolity)

Art. 98j. (uchylony)

Wersja archiwalna obowiązująca od 2016-10-07 do 2017-09-21 (Dz.U.2016.1636 tekst jednolity)

Art. 98j. (uchylony)

Wersja archiwalna obowiązująca od 2015-11-01 do 2016-10-06

Art. 98j. [40] (uchylony).

[40] Art. 98j uchylony przez art. 72 pkt 17 ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o nadzorze makroostrożnościowym nad systemem finansowym i zarządzaniu kryzysowym w systemie finansowym (Dz.U. poz. 1513). Zmiana weszła w życie 1 listopada 2015 r.

Wersja archiwalna obowiązująca od 2014-01-21 do 2015-10-31 (Dz.U.2014.94 tekst jednolity)

Art. 98j. [Obowiązki domu maklerskiego] 1. Dom maklerski będący firmą inwestycyjną dominującą w państwie członkowskim oraz mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i będące podmiotami dominującymi wobec domu maklerskiego finansowa spółka holdingowa dominująca w państwie członkowskim lub spółka holdingowa o działalności mieszanej są obowiązane zapewniać właściwe funkcjonowanie wewnętrznej kontroli danych i informacji wymaganych w związku ze sprawowaniem nadzoru skonsolidowanego.

2. Dom maklerski będący podmiotem zależnym od spółki holdingowej o działalności mieszanej obowiązany jest opracować i stosować odpowiednie mechanizmy kontroli wewnętrznej i procesy zarządzania ryzykiem, obejmujące procedury sprawozdawcze i księgowe, pozwalające na identyfikację, mierzenie, monitorowanie i kontrolowanie transakcji domu maklerskiego z tą spółką holdingową oraz z podmiotami od niej zależnymi.

3. Dom maklerski, o którym mowa w ust. 2, jest obowiązany informować Komisję o każdej transakcji z podmiotami, o których mowa w ust. 2, której wartość przekracza 5% całkowitego wymogu kapitałowego.

Wersja archiwalna obowiązująca od 2010-11-09 do 2014-01-20 (Dz.U.2010.211.1384 tekst jednolity)

Art. 98j. [Obowiązki domu maklerskiego] 1. Dom maklerski będący firmą inwestycyjną dominującą w państwie członkowskim oraz mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i będące podmiotami dominującymi wobec domu maklerskiego finansowa spółka holdingowa dominująca w państwie członkowskim lub spółka holdingowa o działalności mieszanej są obowiązane zapewniać właściwe funkcjonowanie wewnętrznej kontroli danych i informacji wymaganych w związku ze sprawowaniem nadzoru skonsolidowanego.

2. Dom maklerski będący podmiotem zależnym od spółki holdingowej o działalności mieszanej obowiązany jest opracować i stosować odpowiednie mechanizmy kontroli wewnętrznej i procesy zarządzania ryzykiem, obejmujące procedury sprawozdawcze i księgowe, pozwalające na identyfikację, mierzenie, monitorowanie i kontrolowanie transakcji domu maklerskiego z tą spółką holdingową oraz z podmiotami od niej zależnymi.

3. Dom maklerski, o którym mowa w ust. 2, jest obowiązany informować Komisję o każdej transakcji z podmiotami, o których mowa w ust. 2, której wartość przekracza 5 % całkowitego wymogu kapitałowego.

Wersja archiwalna obowiązująca od 2009-10-21 do 2010-11-08

Art. 98j. [Obowiązki domu maklerskiego] [255] 1. Dom maklerski będący firmą inwestycyjną dominującą w państwie członkowskim oraz mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i będące podmiotami dominującymi wobec domu maklerskiego finansowa spółka holdingowa dominująca w państwie członkowskim lub spółka holdingowa o działalności mieszanej są obowiązane zapewniać właściwe funkcjonowanie wewnętrznej kontroli danych i informacji wymaganych w związku ze sprawowaniem nadzoru skonsolidowanego.

2. Dom maklerski będący podmiotem zależnym od spółki holdingowej o działalności mieszanej obowiązany jest opracować i stosować odpowiednie mechanizmy kontroli wewnętrznej i procesy zarządzania ryzykiem, obejmujące procedury sprawozdawcze i księgowe, pozwalające na identyfikację, mierzenie, monitorowanie i kontrolowanie transakcji domu maklerskiego z tą spółką holdingową oraz z podmiotami od niej zależnymi.

3. Dom maklerski, o którym mowa w ust. 2, jest obowiązany informować Komisję o każdej transakcji z podmiotami, o których mowa w ust. 2, której wartość przekracza 5 % całkowitego wymogu kapitałowego.

[255] Art. 98j dodany przez art. 1 pkt 87 ustawy z dnia 4 września 2008 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz.U. z 2009 r. Nr 165, poz. 1316). Zmiana weszła w życie 21 października 2009 r.