Wersja obowiązująca od 2025.07.19

Rozdział 3

Informacje o istotnych zmianach okoliczności, na podstawie których udzielono bankowi zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, oraz o zdarzeniach dotyczących działalności biura maklerskiego

§ 5. [Informacje przekazywane Komisji przez biuro maklerskie ] Biuro maklerskie przekazuje Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o:

1) rozpoczęciu wykonywania poszczególnych czynności maklerskich przez bank prowadzący działalność maklerską w ramach zezwolenia, o którym mowa w art. 34 ust. 1 i art. 36 ust. 1 albo art. 34 ust. 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, lub bank państwowy prowadzący działalność maklerską w ramach zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej;

2) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania działalności, o której mowa w art. 69i ustawy;

3) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie wykonywania funkcji agenta emisji, o której mowa w art. 7a ust. 1 ustawy;

4) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie przechowywania dokumentów obligacji kapitałowych, o których mowa w art. 27g ustawy o obligacjach, i prowadzenia rejestru osób uprawnionych z tych obligacji kapitałowych;

5) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania działalności w zakresie obsługi wezwań, o której mowa w art. 77 ust. 2 ustawy o ofercie publicznej;

6) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie prowadzenia rejestru akcjonariuszy, o którym mowa w art. 300³¹ lub art. 328¹ Kodeksu spółek handlowych;

7) zarejestrowaniu w rejestrze przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego zmiany statutu banku dotyczącej wykonywania poszczególnych czynności maklerskich w ramach biura maklerskiego;

8) istotnym naruszeniu zasad świadczenia usług maklerskich lub usług, o których mowa w art. 69i ustawy, określonych w przepisach rozporządzenia 2017/565, przepisach ustawy oraz przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1, 3 i 5 ustawy;

9) złożeniu zawiadomienia lub uzyskaniu informacji o złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z prowadzoną działalnością;

10) zamiarze ograniczenia prowadzenia działalności maklerskiej;

11) faktycznym ograniczeniu prowadzenia działalności maklerskiej;

12) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej;

13) faktycznym zaprzestaniu prowadzenia działalności maklerskiej;

14) ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku, w którym wyodrębniono biuro maklerskie, planu połączenia tego banku z innym bankiem lub instytucją kredytową;

15) ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku, w którym wyodrębniono biuro maklerskie, planu podziału tego banku;

16) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z pracownikiem odpowiedzialnym za wykonywanie funkcji zgodności z przepisami (inspektor nadzoru) albo powołaniu innej osoby do wykonywania funkcji inspektora nadzoru lub jej odwołaniu;

17) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z osobą odpowiedzialną za wykonywanie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów albo powołaniu innej osoby odpowiedzialnej za wykonywanie tych obowiązków lub jej odwołaniu;

18) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z doradcą inwestycyjnym;

19) zmianie na stanowisku członka zarządu banku odpowiedzialnego za nadzorowanie działalności biura maklerskiego;

20) [5] (uchylony)

21) [6] (uchylony)

22) zmianie w składzie władz biura maklerskiego;

23) zmianie nazwy jednostki organizacyjnej banku, w ramach której jest prowadzona działalność maklerska, adresu siedziby lub innych danych kontaktowych (telefon, e-mail);

24) uzyskaniu lub utracie statusu członka systemu obrotu lub giełdy towarowej;

25) uzyskaniu, zmianie lub utracie statusu uczestnika systemu prowadzonego przez centralny depozyt papierów wartościowych, CCP, izby rozliczeniowej lub izby rozrachunkowej;

26) innych zdarzeniach dotyczących działalności, które biuro maklerskie uzna za istotne.

[5] § 5 pkt 20 uchylony przez § 1 pkt 3 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 17 lipca 2025 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie przekazywania Komisji Nadzoru Finansowego informacji przez firmy inwestycyjne, banki państwowe prowadzące działalność maklerską, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 956). Zmiana weszła w życie 19 lipca 2025 r.

[6] § 5 pkt 21 uchylony przez § 1 pkt 3 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 17 lipca 2025 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie przekazywania Komisji Nadzoru Finansowego informacji przez firmy inwestycyjne, banki państwowe prowadzące działalność maklerską, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. poz. 956). Zmiana weszła w życie 19 lipca 2025 r.