history Historia zmian
Wersja obowiązująca od 2021-10-19 do 2023-01-10 (DUWUG2021.123 tekst jednolity)
1. Prezes WUG oraz dyrektorzy z pomocą podległych pracowników monitorują system kontroli zarządczej w ramach realizowanych zadań i wykorzystują informacje dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie swojego działania.
2. Monitorowanie systemu kontroli zarządczej polega w szczególności na ustaleniu, czy:
1) działania pracowników pozostają w zgodzie z przepisami prawa, zasadami przyjętymi w urzędach górniczych oraz ze standardami kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych;
2) zadania i odpowiedzialność w urzędach górniczych oraz na stanowiskach pracy w urzędach górniczych zostały przypisane w sposób jasny i przejrzysty;
3) zasoby, w tym finansowe, są wykorzystywane oszczędnie, celowo, efektywnie i terminowo oraz są dostatecznie chronione i nadzorowane;
4) cele i zadania ujęte w dokumentach planistycznych są osiągalne, a ich realizacja jest właściwie nadzorowana;
5) dane i informacje publikowane lub udostępniane wewnątrz i na zewnątrz urzędów górniczych są dokładne, wiarygodne i aktualne;
6) ryzyka związane z realizacją zadań są na bieżąco identyfikowane i analizowane w celu zapewnienia realizacji celów i zadań urzędów górniczych oraz poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej;
7) przestrzegane są zasady etycznego postępowania;
8) identyfikowane są przyczyny nieprawidłowości i problemów w funkcjonowaniu urzędów górniczych, a działania realizowane w celu poprawy są oceniane pod kątem skuteczności i efektywności.
3. Prezes WUG oraz dyrektorzy wdrażają na bieżąco środki zaradcze wobec zaobserwowanych problemów w funkcjonowaniu kontroli zarządczej, w szczególności przez:
1) zmianę lub aktualizację funkcjonujących procedur i procesów w zakresie swojej właściwości;
2) inicjowanie zmian lub aktualizacji funkcjonujących procedur i procesów, będących we właściwości innych organów, podmiotów lub jednostek organizacyjnych.
4. Dyrektorzy przesyłają na bieżąco w postaci elektronicznej Samodzielnemu Wydziałowi Organizacyjnemu, zwanemu dalej „WO”, informacje:
1) o wynikach monitorowania systemu kontroli zarządczej;
2) dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie swojego działania;
3) o sposobie wykorzystania informacji, o których mowa w pkt 2;
4) o wdrożeniu środków zaradczych, o których mowa w ust. 3.
5. Naczelnik WO sporządza i przekazuje Prezesowi WUG cykliczne zbiorcze informacje:
1) o wynikach monitorowania systemu kontroli zarządczej przez dyrektorów;
2) dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie działania dyrektorów;
3) o sposobie wykorzystania informacji, o których mowa w pkt 2, przez dyrektorów;
4) o wdrożeniu przez dyrektorów środków zaradczych, o których mowa w ust. 3.
Wersja obowiązująca od 2021-10-19 do 2023-01-10 (DUWUG2021.123 tekst jednolity)
1. Prezes WUG oraz dyrektorzy z pomocą podległych pracowników monitorują system kontroli zarządczej w ramach realizowanych zadań i wykorzystują informacje dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie swojego działania.
2. Monitorowanie systemu kontroli zarządczej polega w szczególności na ustaleniu, czy:
1) działania pracowników pozostają w zgodzie z przepisami prawa, zasadami przyjętymi w urzędach górniczych oraz ze standardami kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych;
2) zadania i odpowiedzialność w urzędach górniczych oraz na stanowiskach pracy w urzędach górniczych zostały przypisane w sposób jasny i przejrzysty;
3) zasoby, w tym finansowe, są wykorzystywane oszczędnie, celowo, efektywnie i terminowo oraz są dostatecznie chronione i nadzorowane;
4) cele i zadania ujęte w dokumentach planistycznych są osiągalne, a ich realizacja jest właściwie nadzorowana;
5) dane i informacje publikowane lub udostępniane wewnątrz i na zewnątrz urzędów górniczych są dokładne, wiarygodne i aktualne;
6) ryzyka związane z realizacją zadań są na bieżąco identyfikowane i analizowane w celu zapewnienia realizacji celów i zadań urzędów górniczych oraz poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej;
7) przestrzegane są zasady etycznego postępowania;
8) identyfikowane są przyczyny nieprawidłowości i problemów w funkcjonowaniu urzędów górniczych, a działania realizowane w celu poprawy są oceniane pod kątem skuteczności i efektywności.
3. Prezes WUG oraz dyrektorzy wdrażają na bieżąco środki zaradcze wobec zaobserwowanych problemów w funkcjonowaniu kontroli zarządczej, w szczególności przez:
1) zmianę lub aktualizację funkcjonujących procedur i procesów w zakresie swojej właściwości;
2) inicjowanie zmian lub aktualizacji funkcjonujących procedur i procesów, będących we właściwości innych organów, podmiotów lub jednostek organizacyjnych.
4. Dyrektorzy przesyłają na bieżąco w postaci elektronicznej Samodzielnemu Wydziałowi Organizacyjnemu, zwanemu dalej „WO”, informacje:
1) o wynikach monitorowania systemu kontroli zarządczej;
2) dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie swojego działania;
3) o sposobie wykorzystania informacji, o których mowa w pkt 2;
4) o wdrożeniu środków zaradczych, o których mowa w ust. 3.
5. Naczelnik WO sporządza i przekazuje Prezesowi WUG cykliczne zbiorcze informacje:
1) o wynikach monitorowania systemu kontroli zarządczej przez dyrektorów;
2) dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie działania dyrektorów;
3) o sposobie wykorzystania informacji, o których mowa w pkt 2, przez dyrektorów;
4) o wdrożeniu przez dyrektorów środków zaradczych, o których mowa w ust. 3.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2021-06-30 do 2021-10-18 (DUWUG2021.39 tekst jednolity)
1. Prezes WUG oraz dyrektorzy z pomocą podległych pracowników monitorują system kontroli zarządczej w ramach realizowanych zadań i wykorzystują informacje dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie swojego działania.
2. Monitorowanie systemu kontroli zarządczej polega w szczególności na ustaleniu, czy:
1) działania pracowników pozostają w zgodzie z przepisami prawa, zasadami przyjętymi w urzędach górniczych oraz ze standardami kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych;
2) zadania i odpowiedzialność w urzędach górniczych oraz na stanowiskach pracy w urzędach górniczych zostały przypisane w sposób jasny i przejrzysty;
3) zasoby, w tym finansowe, są wykorzystywane oszczędnie, celowo, efektywnie i terminowo oraz są dostatecznie chronione i nadzorowane;
4) cele i zadania ujęte w dokumentach planistycznych są osiągalne, a ich realizacja jest właściwie nadzorowana;
5) dane i informacje publikowane lub udostępniane wewnątrz i na zewnątrz urzędów górniczych są dokładne, wiarygodne i aktualne;
6) ryzyka związane z realizacją zadań są na bieżąco identyfikowane i analizowane w celu zapewnienia realizacji celów i zadań urzędów górniczych oraz poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej;
7) przestrzegane są zasady etycznego postępowania;
8) identyfikowane są przyczyny nieprawidłowości i problemów w funkcjonowaniu urzędów górniczych, a działania realizowane w celu poprawy są oceniane pod kątem skuteczności i efektywności.
3. Prezes WUG oraz dyrektorzy wdrażają na bieżąco środki zaradcze wobec zaobserwowanych problemów w funkcjonowaniu kontroli zarządczej, w szczególności przez:
1) zmianę lub aktualizację funkcjonujących procedur i procesów w zakresie swojej właściwości;
2) inicjowanie zmian lub aktualizacji funkcjonujących procedur i procesów, będących we właściwości innych organów, podmiotów lub jednostek organizacyjnych.
4. Dyrektorzy przesyłają na bieżąco w postaci elektronicznej Samodzielnemu Wydziałowi Organizacyjnemu, zwanemu dalej „WO”, informacje:
1) o wynikach monitorowania systemu kontroli zarządczej;
2) dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie swojego działania;
3) o sposobie wykorzystania informacji, o których mowa w pkt 2;
4) o wdrożeniu środków zaradczych, o których mowa w ust. 3.
5. Naczelnik WO sporządza i przekazuje Prezesowi WUG cykliczne zbiorcze informacje:
1) o wynikach monitorowania systemu kontroli zarządczej przez dyrektorów;
2) dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie działania dyrektorów;
3) o sposobie wykorzystania informacji, o których mowa w pkt 2, przez dyrektorów;
4) o wdrożeniu przez dyrektorów środków zaradczych, o których mowa w ust. 3.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2021-04-03 do 2021-06-29
1. Prezes WUG oraz dyrektorzy z pomocą podległych pracowników monitorują system kontroli zarządczej w ramach realizowanych zadań i wykorzystują informacje dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie swojego działania.
2. Monitorowanie systemu kontroli zarządczej polega w szczególności na ustaleniu, czy:
1) działania pracowników pozostają w zgodzie z przepisami prawa, zasadami przyjętymi w urzędach górniczych oraz ze standardami kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych;
2) zadania i odpowiedzialność w urzędach górniczych oraz na stanowiskach pracy w urzędach górniczych zostały przypisane w sposób jasny i przejrzysty;
3) zasoby, w tym finansowe, są wykorzystywane oszczędnie, celowo, efektywnie i terminowo oraz są dostatecznie chronione i nadzorowane;
4) cele i zadania ujęte w dokumentach planistycznych są osiągalne, a ich realizacja jest właściwie nadzorowana;
5) dane i informacje publikowane lub udostępniane wewnątrz i na zewnątrz urzędów górniczych są dokładne, wiarygodne i aktualne;
6) ryzyka związane z realizacją zadań są na bieżąco identyfikowane i analizowane w celu zapewnienia realizacji celów i zadań urzędów górniczych oraz poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej;
7) przestrzegane są zasady etycznego postępowania;
8) identyfikowane są przyczyny nieprawidłowości i problemów w funkcjonowaniu urzędów górniczych, a działania realizowane w celu poprawy są oceniane pod kątem skuteczności i efektywności.
3. Prezes WUG oraz dyrektorzy wdrażają na bieżąco środki zaradcze wobec zaobserwowanych problemów w funkcjonowaniu kontroli zarządczej, w szczególności przez:
1) zmianę lub aktualizację funkcjonujących procedur i procesów w zakresie swojej właściwości;
2) inicjowanie zmian lub aktualizacji funkcjonujących procedur i procesów, będących we właściwości innych organów, podmiotów lub jednostek organizacyjnych.
4. [1] Dyrektorzy przesyłają na bieżąco w postaci elektronicznej Samodzielnemu Wydziałowi Organizacyjnemu, zwanemu dalej „WO”, informacje:
1) o wynikach monitorowania systemu kontroli zarządczej;
2) dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie swojego działania;
3) o sposobie wykorzystania informacji, o których mowa w pkt 2;
4) o wdrożeniu środków zaradczych, o których mowa w ust. 3.
5. [2] Naczelnik WO sporządza i przekazuje Prezesowi WUG cykliczne zbiorcze informacje:
1) o wynikach monitorowania systemu kontroli zarządczej przez dyrektorów;
2) dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie działania dyrektorów;
3) o sposobie wykorzystania informacji, o których mowa w pkt 2, przez dyrektorów;
4) o wdrożeniu przez dyrektorów środków zaradczych, o których mowa w ust. 3.
[1] § 26 ust. 4 dodany przez § 1 pkt 1 zarządzenia nr 15 Prezesa Wyższego Urzędu Górniczego z dnia 2 kwietnia 2021 r. zmieniającego zarządzenie w sprawie planowania działalności, zarządzania ryzykiem oraz monitorowania w ramach systemu kontroli zarządczej w urzędach górniczych (Dz.U.WUG. poz. 19). Zmiana weszła w życie 3 kwietnia 2021 r.
[2] § 26 ust. 5 dodany przez § 1 pkt 1 zarządzenia nr 15 Prezesa Wyższego Urzędu Górniczego z dnia 2 kwietnia 2021 r. zmieniającego zarządzenie w sprawie planowania działalności, zarządzania ryzykiem oraz monitorowania w ramach systemu kontroli zarządczej w urzędach górniczych (Dz.U.WUG. poz. 19). Zmiana weszła w życie 3 kwietnia 2021 r.
Wersja archiwalna obowiązująca od 2020-12-24 do 2021-04-02
1. Prezes WUG oraz dyrektorzy z pomocą podległych pracowników monitorują system kontroli zarządczej w ramach realizowanych zadań i wykorzystują informacje dotyczące możliwości usprawnienia kontroli zarządczej w zakresie swojego działania.
2. Monitorowanie systemu kontroli zarządczej polega w szczególności na ustaleniu, czy:
1) działania pracowników pozostają w zgodzie z przepisami prawa, zasadami przyjętymi w urzędach górniczych oraz ze standardami kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych;
2) zadania i odpowiedzialność w urzędach górniczych oraz na stanowiskach pracy w urzędach górniczych zostały przypisane w sposób jasny i przejrzysty;
3) zasoby, w tym finansowe, są wykorzystywane oszczędnie, celowo, efektywnie i terminowo oraz są dostatecznie chronione i nadzorowane;
4) cele i zadania ujęte w dokumentach planistycznych są osiągalne, a ich realizacja jest właściwie nadzorowana;
5) dane i informacje publikowane lub udostępniane wewnątrz i na zewnątrz urzędów górniczych są dokładne, wiarygodne i aktualne;
6) ryzyka związane z realizacją zadań są na bieżąco identyfikowane i analizowane w celu zapewnienia realizacji celów i zadań urzędów górniczych oraz poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej;
7) przestrzegane są zasady etycznego postępowania;
8) identyfikowane są przyczyny nieprawidłowości i problemów w funkcjonowaniu urzędów górniczych, a działania realizowane w celu poprawy są oceniane pod kątem skuteczności i efektywności.
3. Prezes WUG oraz dyrektorzy wdrażają na bieżąco środki zaradcze wobec zaobserwowanych problemów w funkcjonowaniu kontroli zarządczej, w szczególności przez:
1) zmianę lub aktualizację funkcjonujących procedur i procesów w zakresie swojej właściwości;
2) inicjowanie zmian lub aktualizacji funkcjonujących procedur i procesów, będących we właściwości innych organów, podmiotów lub jednostek organizacyjnych.