KOMISJA EUROPEJSKA,

uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,

uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (¹), w szczególności jego art. 18 ust. 6,

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) Aby zapewnić konsekwentne i spójne funkcjonowanie kolegiów w całej Unii, konieczne jest dokonanie ustaleń dotyczących uczestnictwa w kolegiach ds. CCP do celów ułatwiania wykonywania zadań określonych w rozporządzeniu (UE) nr 648/2012.

(2) Wyłączenie banku centralnego emitującego odpowiednią walutę unijną będącą walutą instrumentów finansowych rozliczanych w CCP nie ma wpływu na prawa tego banku centralnego emitującego walutę do żądania i otrzymywania informacji zgodnie z art. 18 ust. 3 i art. 84 rozporządzenia (UE) nr 648/2012.

(3) Działalność CCP może interesować dany bank centralny ze względu na wolumen transakcji rozliczanych w walucie emitowanej przez ten bank centralny. Przy określaniu znaczenia danej waluty, które uzasadniałoby uczestnictwo banku centralnego emitującego tę walutę w kolegium do spraw CCP, należy się jednak kierować wielkością udziału pozycji wyrażonych w tej walucie w średnich otwartych rozliczonych pozycjach CCP, tak aby utrzymać proporcjonalny skład kolegium.

(4) Aby zapewnić skuteczność posiedzeń kolegium, organ właściwy dla CCP powinien wyraźnie określić, w porozumieniu z członkami kolegium, cele każdego posiedzenia lub działania kolegium. Cele te należy udostępniać uczestnikom posiedzeń z odpowiednim wyprzedzeniem, razem z dokumentacją przygotowaną przez organ właściwy dla CCP lub przez innych członków kolegium, aby stworzyć podstawy do owocnej dyskusji.

(5) Funkcją kolegiów jest ułatwianie wykonywania zadań określonych w rozporządzeniu (UE) nr 648/2012, a zadania powierzone członkom kolegiów, a także skład kolegiów oraz sposób ich powoływania i zarządzania nimi zostały określone przez prawodawcę w rozporządzeniu jako obowiązki prawne i w związku z tym są wiążące oraz bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich. Aby kolegium mogło zacząć funkcjonować w praktyce, jego członkowie powinni zawrzeć umowę na piśmie. Aby zapewnić stosowanie w kolegiach CCP standardowych pisemnych umów, wdrożenie najlepszych praktyk dotyczących działalności kolegium i spójnych podejść w działaniach właściwych organów, a także aby ułatwić szybkie ustanawianie kolegiów CCP w terminie określonym w art. 18 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 648/2012, ESMA powinien wydawać wytyczne i zalecenia zgodnie z procedurą określoną w art. 16 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych) (²).

(6) Żaden przepis niniejszego aktu nie powinien wpłynąć na prawo Komisji do wszczęcia postępowań w sprawie uchybienia zobowiązaniom państwa członkowskiego zgodnie z art. 258 TFUE, ani do działań przewidzianych w art. 265 i 271 lit. d) TFUE.

(7) Aby zapewnić odpowiednio szybką wymianę aktualnych informacji pomiędzy członkami kolegium, posiedzenia kolegium powinny odbywać się regularnie i powinny dawać członkom możliwość omówienia przeglądu, dokonanego przez właściwy organ, dotyczącego uzgodnień, strategii, procesów i mechanizmów wdrożonych przez CCP w celu przestrzegania przepisów rozporządzenia (UE) nr 648/2012, a także wniesienia wkładu w ten przegląd oraz możliwość przedyskutowania dokonanej przez właściwy organ oceny ryzyka, na jakie dany CCP jest lub może być narażony, i którego może być źródłem.

(8) Aby zapewnić należyte uwzględnienie wszystkich opinii członków kolegium, właściwy organ powinien dołożyć najlepszych starań w celu zapewnienia rozstrzygnięcia wszelkich ewentualnych sporów pomiędzy organami, które mają zostać członkami kolegium, przed ostatecznym zredagowaniem pisemnej umowy w sprawie powołania i funkcjonowania kolegium. W stosownych przypadkach ESMA powinien przyczynić się do ostatecznego zredagowania umowy w ramach swojej funkcji mediatorskiej.

(9) Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt regulacyjnych standardów technicznych przedłożony Komisji przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA).

(10) Przed przedłożeniem projektu standardów technicznych stanowiącego podstawę niniejszego rozporządzenie ESMA odbył, w stosownych przypadkach, konsultacje z Europejskim Urzędem Nadzoru Bankowego (EUNB), Europejską Radą ds. Ryzyka Systemowego oraz członkami Europejskiego Systemu Banków Centralnych (ESBC). Zgodnie z art. 10 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010 ESMA przeprowadził otwarte konsultacje społeczne poświęcone projektowi tych regulacyjnych standardów technicznych, przeanalizował potencjalne koszty i korzyści oraz wystąpił o ich zaopiniowanie do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych ustanowionej zgodnie z art. 37 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010,

PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:

Artykuł 1

Ustalenie walut o największym znaczeniu

1. Unijne waluty o największym znaczeniu ustala się na podstawie względnego udziału każdej waluty w średnich otwartych pozycjach CCP na koniec dnia z tytułu wszystkich instrumentów finansowych rozliczanych przez CCP, obliczanych przez okres jednego roku.

2. Unijne waluty o największym znaczeniu są to trzy waluty o najwyższym względnym udziale obliczonym zgodnie z ust. 1, pod warunkiem że każdy z tych udziałów osobno jest wyższy niż 10 %.

3. Względny udział walut oblicza się co roku.

Artykuł 2

Struktura operacyjna kolegiów

1. [1] Po dokonaniu powiadomienia zgodnie z art. 17 ust. 2 akapit pierwszy lit. a) rozporządzenia (UE) nr 648/2012, że wniosek zawiera wymagane dokumenty i informacje, organ właściwy dla CCP przekazuje projekt umowy na piśmie przewidzianej w art. 18 ust. 5 tego rozporządzenia członkom kolegium wyznaczonym zgodnie z art. 18 ust. 2 tego rozporządzenia. Umowa na piśmie przewiduje procedurę przeglądu składu kolegium co najmniej raz w roku. Określa ona także procedurę zmiany umowy, w ramach której z propozycją zmian może wystąpić w każdym czasie organ właściwy dla CCP lub pozostali członkowie kolegium, z zastrzeżeniem zatwierdzenia zmian przez kolegium zgodnie z procedurą określoną w niniejszym artykule.

2. Jeżeli członkowie kolegium, o których mowa w ust. 1, nie zgłoszą żadnych uwag w terminie 10 dni kalendarzowych, organ właściwy dla CCP przeprowadza procedurę przyjęcia umowy na piśmie przez kolegium i powołuje kolegium zgodnie z art. 18 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 648/2012.

3. [2] W przypadku gdy członkowie kolegium mają uwagi dotyczące projektu umowy na piśmie przekazanego zgodnie z ust. 1, uwagi te przedkładają współprzewodniczącym wraz ze szczegółowymi wyjaśnieniami w terminie 10 dni kalendarzowych. W stosownych przypadkach współprzewodniczący uzgadniają i przygotowują zmieniony projekt i zwołują posiedzenie w celu uzgodnienia i przyjęcia ostatecznej umowy na piśmie, uwzględniając przy tym termin określony w art. 18 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 648/2012.

4. Kolegium uznaje się za powołane po przyjęciu umowy na piśmie.

4a. [3] Właściwe organy, o których mowa w art. 18 ust. 2 lit. ca) rozporządzenia (UE) nr 648/2012, oraz emisyjne banki centralne, o których mowa w art. 18 ust. 2 lit. i) tego rozporządzenia, które pragną uczestniczyć w kolegium, składają uzasadniony wniosek do organu właściwego dla CCP. W terminie 20 dni kalendarzowych od otrzymania wniosku organ właściwy dla CCP albo przekazuje właściwemu organowi lub bankowi centralnemu, który wystąpił z wnioskiem, kopię pisemnej umowy w celu jej przeglądu i zatwierdzenia, albo uzasadnia na piśmie, dlaczego wniosek został odrzucony. Organ właściwy dla CCP informuje członków kolegium o wszelkich tego rodzaju wnioskach i decyzjach podjętych w odpowiedzi na te wnioski.

5. Umowa na piśmie przyjęta zgodnie z ust. 1–3 niniejszego artykułu wiąże wszystkich członków kolegium.

Artykuł 3

Uczestnictwo w kolegiach

1. [4] W przypadku gdy właściwy organ państwa członkowskiego, który nie jest członkiem kolegium, żąda dostarczenia informacji zgodnie z art. 18 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012, współprzewodniczący, po zasięgnięciu opinii kolegium, podejmują decyzję w sprawie najbardziej odpowiednich sposobów dostarczania informacji organom niebędącym członkami kolegium i występowania o informacje do tych organów.

2. [5] Każdy członek kolegium wyznacza jednego uczestnika biorącego udział w posiedzeniach kolegium i może wyznaczyć jednego zastępcę – z wyjątkiem współprzewodniczących – którzy mogą wyznaczyć dodatkowych uczestników bez prawa głosu.

3. W przypadku gdy istnieje więcej niż jeden bank centralny będący bankiem centralnym emitującym unijną walutę o największym znaczeniu, odpowiednie banki centralne wyznaczają wspólnego przedstawiciela, który będzie uczestnikiem kolegium.

4. Jeżeli organowi przysługuje prawo uczestnictwa w kolegium na mocy co najmniej dwóch liter art. 18 ust. 2 lit. c)–i) rozporządzenia (UE) nr 648/2012, organ ten może wyznaczyć dodatkowych uczestników, którym nie przysługuje prawo głosu.

5. Jeżeli zgodnie z przepisami niniejszego artykułu istnieje dwóch lub większa liczba uczestników reprezentujących tego samego członka kolegium lub gdy liczba członków kolegium z tego samego państwa członkowskiego jest większa niż liczba głosów, które mogą być wykonywane przez tych członków kolegium zgodnie z art. 19 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012, to taki członek kolegium lub tacy członkowie kolegium muszą poinformować kolegium, którzy uczestnicy wykonują prawa głosu.

6. Na zasadzie odstępstwa od ust. 4 i 5 EBC może wyznaczyć dwóch uczestników z prawem głosu, jeżeli jest on członkiem kolegium zgodnie z zarówno art. 18 ust. 2 lit. c) rozporządzenia (UE) nr 648/2012, jak i art. 18 ust. 2 lit. h) tego rozporządzenia.

Artykuł 4

Zarządzanie kolegiami

1. [6] Współprzewodniczący zapewniają, aby praca kolegium ułatwiała wykonywanie zadań, które mają być wykonywane zgodnie z rozporządzeniem (UE) nr 648/2012.

2. Kolegium zawiadamia ESMA o wszelkich zadaniach wykonywanych przez kolegium zgodnie z ust. 1. ESMA pełni funkcję koordynacyjną przy monitorowaniu zadań wykonywanych przez kolegium i zapewnia, w miarę możliwości, zgodność celów danego kolegium z celami pozostałych kolegiów.

3. Współprzewodniczący zapewniają przynajmniej: [7]

a) wyraźne określenie celów każdego posiedzenia lub działania kolegium;

b) utrzymanie skuteczności posiedzeń lub działań kolegium, zapewniając jednocześnie, aby wszyscy członkowie kolegium byli wyczerpująco poinformowani o działaniach kolegium, którymi są zainteresowani;

c) określenie harmonogramu posiedzeń lub działań kolegium, tak aby wyniki tych posiedzeń lub działań wspomagały nadzór nad CCP;

d) dogłębne zrozumienie roli i funkcjonowania kolegium przez CCP i pozostałe najważniejsze zainteresowane strony;

e) regularne przeglądy działań kolegium oraz podejmowanie działań naprawczych w przypadku nieskutecznego funkcjonowania kolegium;

f) ustalenie z członkami kolegium, w razie potrzeby we współpracy z CCP, porządku obrad dorocznego posiedzenia poświęconego planowaniu zarządzania w sytuacji kryzysowej.

4. [8] Aby zapewnić skuteczność i efektywność kolegium, współprzewodniczący działają jako centralny punkt kontaktowy w związku ze wszystkimi kwestiami praktycznymi dotyczącymi funkcjonowania kolegium i przekazują sobie informacje. Współprzewodniczący wykonują co najmniej następujące zadania:

a) przygotowanie, aktualizacja i udostępnianie listy kontaktowej członków kolegium;

b) ustalanie i udostępnianie porządku obrad i dokumentów związanych z posiedzeniami lub działaniami kolegium;

ba) omawianie wdrażania rocznych priorytetów w zakresie nadzoru, o których mowa w art. 24a ust. 7 lit.

ba) rozporządzenia (UE) nr 648/2012;

c) sporządzanie protokołów posiedzeń i nadawanie formalnego charakteru zadaniom wyznaczonym podczas posiedzeń;

d) zarządzanie stroną internetową kolegium, jeżeli taka istnieje;

e) w miarę konieczności wspieranie kolegium w wykonywaniu zadań poprzez dostarczanie informacji i udostępnianie wyspecjalizowanych zespołów, w stosownych przypadkach;

f) rozpowszechnianie, w odpowiednim czasie i w odpowiedni sposób, wszystkich informacji wśród członków kolegium.

Do celów lit. b) współprzewodniczący udostępniają projekt porządku obrad każdego posiedzenia kolegium, z wyjątkiem posiedzeń zwołanych w sytuacjach nadzwyczajnych, z dużym wyprzedzeniem przed każdym posiedzeniem, aby umożliwić członkom kolegium współudział w ustalaniu porządku obrad, w szczególności poprzez dodawanie do niego punktów.

Porządek obrad jest zatwierdzany przez współprzewodniczących i udostępniany członkom kolegium z odpowiednim wyprzedzeniem przed posiedzeniem kolegium. Współprzewodniczący i inni członkowie kolegium udostępniają z dużym wyprzedzeniem wszelkie informacje, które mają zostać omówione na posiedzeniu kolegium.

Do celów lit. c) organ właściwy dla CCP udostępnia protokoły posiedzeń członkom kolegium po ich uzgodnieniu przez współprzewodniczących i możliwie jak najszybciej po zakończeniu posiedzeń oraz zapewnia członkom kolegium wystarczająco dużo czasu na przedstawienie uwag.

5. [9] Współprzewodniczący ustalają częstotliwość posiedzeń kolegium z uwzględnieniem wielkości, charakteru, skali i złożoności CCP, jego wpływu systemowego na państwa i waluty, potencjalnych skutków działań CCP i okoliczności zewnętrznych, a także biorąc pod uwagę ewentualne wnioski członków kolegium. Kolegium zbiera się co najmniej raz w roku, a jeżeli współprzewodniczący uznają to za konieczne – za każdym razem, gdy wymagane jest podjęcie decyzji na mocy rozporządzenia (UE) nr 648/2012. Współprzewodniczący organizują okresowo i co najmniej raz w roku spotkania członków kolegium z kierownictwem CCP wyższego szczebla.

Członkowie kolegium mogą zwrócić się do współprzewodniczących o zwołanie posiedzenia kolegium. Współprzewodniczący przedstawiają należyte uzasadnienie ewentualnego odrzucenia takiego wniosku.

6. Umowa na piśmie, o której mowa w art. 2, określa kworum wynoszące dwie trzecie liczby członków, które jest wymagane podczas posiedzeń kolegium.

7. [10] Współprzewodniczący dążą do zapewnienia na każdym posiedzeniu kolegium obowiązującego kworum wymaganego do podejmowania decyzji. W przypadku braku kworum współprzewodniczący zapewniają wstrzymanie podejmowania wszelkich koniecznych decyzji do czasu zebrania kworum, uwzględniając przy tym odpowiednie terminy określone w rozporządzeniu (UE) nr 648/2012.

8. [11] Kolegium może głosować w drodze procedury pisemnej na wniosek współprzewodniczących lub członka kolegium.

Artykuł 5

Wymiana informacji pomiędzy organami

1. [12] Każdy członek kolegium dostarcza współprzewodniczącym, w odpowiednich terminach, wszystkie informacje konieczne do działalności operacyjnej kolegium i do realizacji najważniejszych działań, w których uczestniczy dany członek. Współprzewodniczący dostarczają członkom kolegium podobne informacje w odpowiednich terminach.

2. Organ właściwy dla CCP dostarcza członkom kolegium przynajmniej następujące informacje:

a) istotne zmiany struktury organizacyjnej i własnościowej grupy CCP;

b) istotne zmiany poziomu kapitału CCP;

c) zmiany dotyczące organizacji, kierownictwa wyższego szczebla, procesów lub ustaleń, jeżeli mają one istotny wpływ na zarządzanie CCP lub zarządzanie ryzykiem;

d) wykaz członków rozliczających CCP;

e) informacje o organach uczestniczących w nadzorze nad CCP, w tym o wszelkich zmianach ich obowiązków;

f) informacje o wszelkich istotnych zagrożeniach mogących mieć wpływ na zdolność CCP do przestrzegania rozporządzenia (UE) nr 648/2012 i odpowiednich rozporządzeń delegowanych i wykonawczych;

g) problemy wiążące się z potencjalnie znaczącymi efektami zewnętrznymi;

h) czynniki sugerujące potencjalnie wysokie ryzyko wystąpienia efektu domina;

i) istotne zmiany kondycji finansowej CCP;

j) wczesne ostrzeżenia dotyczące możliwości wystąpienia kłopotów płynnościowych lub poważnych oszustw;

k) przypadki niewykonania zobowiązania przez członka i ewentualne działania następcze;

l) sankcje i nadzwyczajne środki nadzorcze;

m) [13] sprawozdania dotyczące zaistniałych problemów lub incydentów w zakresie efektywności, w tym incydentów związanych z ICT i cyberincydentów, oraz podjętych działań naprawczych;

n) regularne dane dotyczące działalności CCP, których zakres i częstotliwość jest uzgadniana w ramach umowy na piśmie, o której mowa w art. 2;

o) [14] opis najważniejszych ofert handlowych, planowanych ofert nowych produktów lub usług, w tym wszelkiego rodzaju rozszerzenia działalności lub usług, które ma zostać przeprowadzone przez CCP zgodnie z art. 15a rozporządzenia (UE) nr 648/2012, oraz wszelkie informacje na temat zmian w działalności CCP;

p) [15] zmiany modeli i parametrów ryzyka CCP, w tym zmiany parametrów, o których mowa w art. 49 ust. 1h rozporządzenia (UE) nr 648/2012, zmiany testów warunków skrajnych i weryfikacji historycznej;

q) zmiany uzgodnień interoperacyjnych CCP, w stosownych przypadkach;

r) [16] zmiany wszelkich ustaleń CCP dotyczących outsourcingu głównych działań związanych z zarządzaniem ryzykiem, w tym wszelkie zmiany wykazu kluczowych zewnętrznych dostawców usług na rzecz CCP;

s) zmiany w zakresie wymogów dotyczących uczestnictwa, modeli członkostwa i modeli wyodrębniania rachunków stosowanych w CCP;

t) zmiany w procedurach CCP na wypadek niewykonania zobowiązania oraz sprawozdania z testu procedur CCP na wypadek niewykonania zobowiązania zgodnie z art. 49 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 648/2012;

u) [17] zmiany ustaleń CCP dotyczących płatności i rozrachunku;

v) [18] wszelkie informacje istotne dla spotkań ad hoc między ESMA, organem właściwym dla CCP a CCP oraz wszelkie istotne informacje otrzymane w związku z planowanymi, trwającymi lub już przeprowadzonymi kontrolami na miejscu;

w) [19] wszelkie informacje istotne dla stanu wdrożenia zaleceń lub warunków zawartych w opiniach ESMA lub kolegium lub w zatwierdzeniach wydanych przez ESMA;

x) [20] wszelkie informacje dotyczące decyzji właściwego organu o uwzględnieniu, bądź nieuwzględnieniu informacji przekazanych przez ESMA i kolegium zgodnie z art. 17a ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012;

y) [21] przedstawienie rocznego programu nadzoru nad CCP prowadzonego przez organ właściwy dla CCP oraz realizacji tego programu.

3. Wymiana informacji pomiędzy członkami kolegium jest odpowiednia w świetle ich obowiązków i potrzeb informacyjnych. Aby zapobiec zbędnym przepływom informacji, wymiana informacji powinna mieć charakter proporcjonalny i skupiać się na ryzykach.

4. [22] Projekty decyzji, sprawozdań lub innych środków organu właściwego dla CCP, o których mowa w art. 17 ust. 3, art. 17b ust. 2 i art. 49 ust. 1d rozporządzenia (UE) nr 648/2012, przedkłada się kolegium w odpowiednim terminie, aby zapewnić członkom kolegium możliwość zapoznania się z nimi i wniesienia wkładu w opinię kolegium.

5. [23] Członkowie kolegium prowadzą wymianę wszelkich informacji za pośrednictwem centralnej bazy danych przewidzianej w art. 17c rozporządzenia (UE) nr 648/2012.

6. [24] (uchylony).

Artykuł 5a

[25] (uchylony).

Artykuł 6

Dobrowolne dzielenie się zadaniami i ich delegowanie

1. Członkowie kolegium uzgadniają szczegółowe warunki ewentualnych szczególnych porozumień w sprawie delegowania zadań i porozumień w sprawie dobrowolnego powierzenia zadań innym członkom, w szczególności w przypadku, gdy takie delegowanie prowadzi do przekazania podstawowych zadań nadzorczych członka.

2. Strony szczególnych porozumień w sprawie delegowania zadań i porozumień w sprawie dobrowolnego powierzenia zadań uzgadniają szczegółowe warunki, które obejmują przynajmniej następujące kwestie:

a) konkretne zadania w wyraźnie określonych obszarach, które zostaną powierzone lub delegowane;

b) procedury i procesy, które mają być stosowane;

c) rolę i obowiązki każdej strony;

d) rodzaj informacji, które mają być wymieniane pomiędzy stronami.

3. Celem dzielenia się zadaniami i ich delegowania nie może być doprowadzenie do zmiany zakresu przyznanych uprawnień decyzyjnych przysługujących organowi właściwemu dla CCP.

Artykuł 7

Wejście w życie

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Sporządzono w Brukseli dnia 28 maja 2013 r.