Akt prawny
obowiązujący
Wersja aktualna od 2022-10-27
Wersja aktualna od 2022-10-27
obowiązujący
Alerty
ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2022/1858
z dnia 10 czerwca 2022 r.
uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających procedury uzgadniania danych między repozytoriami transakcji i procedury, które repozytorium transakcji ma stosować w celu weryfikacji spełnienia przez kontrahenta dokonującego zgłoszenia lub podmiot przekazujący zgłoszenie wymogów dotyczących zgłaszania oraz w celu weryfikacji kompletności i poprawności zgłaszanych danych
(Tekst mający znaczenie dla EOG)
KOMISJA EUROPEJSKA,
uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (1), w szczególności jego art. 78 ust. 10,
a także mając na uwadze, co następuje:
| (1) | Aby zapewnić wysoką jakość szczegółowych informacji dotyczących instrumentów pochodnych zgłaszanych do repozytoriów transakcji, repozytoria transakcji powinny weryfikować tożsamość podmiotów przekazujących zgłoszenia, logiczną integralność kolejności, w jakiej zgłaszane są szczegółowe informacje dotyczące instrumentu pochodnego, oraz kompletność i prawidłowość tych szczegółowych informacji. |
| (2) | Z tego samego powodu repozytoria transakcji powinny uzgadniać szczegółowe informacje zawarte w każdym otrzymanym zgłoszeniu instrumentu pochodnego, w przypadku gdy obaj kontrahenci podlegają obowiązkowi zgłaszania. Należy określić standardowy proces umożliwiający repozytoriom transakcji prowadzenie uzgodnień w spójny sposób i ograniczenie ryzyka braku uzgodnienia szczegółowych informacji dotyczących instrumentów pochodnych. Niektóre szczegółowe informacje dotyczące instrumentów pochodnych mogą się jednak różnić ze względu na specyfikę systemów technicznych wykorzystywanych przez podmioty przekazujące zgłoszenia. Należy zatem przyjąć pewną tolerancję, aby niewielkie różnice w zgłoszonych szczegółowych informacjach dotyczących instrumentów pochodnych nie uniemożliwiały organom analizowania danych przy zachowaniu odpowiedniego poziomu zaufania. |
| (3) | Ponadto, niezależnie od innych obowiązków względem szczegółowych informacji na temat instrumentów pochodnych gromadzonych i rejestrowanych podczas procesu uzgadniania, repozytoria transakcji powinny zapewnić poufność danych wymienianych między sobą i udostępnianych kontrahentom dokonującym zgłoszeń, podmiotom odpowiedzialnym za zgłaszanie oraz podmiotom przekazującym zgłoszenia. |
| (4) | W przypadku zaistnienia zdarzenia korporacyjnego związanego z restrukturyzacją skutkującego zmianą identyfikatora podmiotu prawnego ("LEI") kontrahenta szczegółowe informacje dotyczące podmiotów wskazanych w zgłoszeniu instrumentu pochodnego powinny podlegać aktualizacji. Aby zapewnić integralność tych informacji, co ma zasadnicze znaczenie z punktu widzenia monitorowania ryzyka systemowego dla stabilności finansowej, aktualizację tę powinny przeprowadzać centralnie repozytoria transakcji. Z tego względu należy ustanowić procedurę w celu zapewnienia, aby repozytoria transakcji mogły aktualizować identyfikator podmiotu w sposób scentralizowany, zapewniając tym samym efektywny, solidny i terminowy proces. |
| (5) | Podmiotom przekazującym zgłoszenia należy zapewnić wystarczającą ilość czasu na dostosowanie się do wymogów dotyczących zgłaszania, w szczególności aby zapobiec nagromadzeniu nieuzgodnionych transakcji bezpośrednio po wejściu w życie obowiązku zgłaszania. W związku z tym właściwe jest, aby na pierwszym etapie uzgadnianie dotyczyło tylko ograniczonego zbioru pól. |
| (6) | Podmioty przekazujące zgłoszenia i podmioty odpowiedzialne za zgłaszanie, stosownie do przypadku, powinny mieć możliwość monitorowania przestrzegania przez nie obowiązku zgłaszania, któremu podlegają, a który wynika z rozporządzenia (UE) nr 648/2012. Powinny zatem mieć codzienny dostęp do niektórych informacji dotyczących tych zgłoszeń, w tym do wyników ich weryfikacji, również w przypadku wygenerowania zastrzeżenia, a także do informacji o postępie procesu uzgadniania zgłoszonych danych. W związku z tym konieczne jest określenie informacji, które repozytorium transakcji powinno udostępniać tym podmiotom na koniec każdego dnia roboczego. |
| (7) | Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt regulacyjnych standardów technicznych przedłożony Komisji przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych. |
| (8) | Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych skonsultował się z członkami Europejskiego Systemu Banków Centralnych i przeprowadził otwarte konsultacje publiczne w zakresie projektu regulacyjnych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, dokonał analizy potencjalnych powiązanych kosztów i korzyści oraz zwrócił się o poradę do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej na podstawie art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (2). |
| (9) | Aby umożliwić kontrahentom i repozytoriom transakcji podjęcie wszelkich niezbędnych działań w celu dostosowania się do nowych wymogów, datę rozpoczęcia stosowania niniejszego rozporządzenia należy odroczyć o osiemnaście miesięcy, |
PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
Artykuł 1
Weryfikacja instrumentów pochodnych przez repozytoria transakcji
1. W otrzymanym zgłoszeniu instrumentu pochodnego repozytorium transakcji weryfikuje wszystkie następujące elementy:
| a) | tożsamość podmiotu przekazującego zgłoszenie, o którym mowa w polu 2 tabeli 1 i w polu 2 tabeli 3 w załączniku do rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2022/1860 (3); |
| b) | czy formularz w formacie XML użyty do zgłoszenia instrumentu pochodnego jest zgodny z metodyką określoną w normie ISO 20022, zgodnie z art. 1 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2022/1860; |
| c) | czy podmiot przekazujący zgłoszenie, jeżeli jest to inny podmiot niż podmiot odpowiedzialny za zgłaszanie, o którym mowa w polu 3 tabeli 1 oraz w polu 3 tabeli 3 załącznika do rozporządzenia wykonawczego (UE) 2022/1860, jest należycie upoważniony do dokonywania zgłoszeń w imieniu kontrahenta 1 lub podmiotu odpowiedzialnego za zgłaszanie, jeżeli jest to inny podmiot niż kontrahent 1, o którym mowa w polu 4 tabeli 1 oraz w polu 4 tabeli 3 załącznika do rozporządzenia wykonawczego (UE) 2022/1860; |
| d) | czy tego samego instrumentu pochodnego nie zgłoszono już wcześniej; |
| e) | czy zgłoszenie instrumentu pochodnego z oznaczeniem rodzaju operacji "zmiana", "aktualizacja depozytu zabezpieczającego", "wycena", "korekta", "błąd" lub "rozwiązanie" odnosi się do instrumentu pochodnego, który uprzednio zgłoszono; |
| f) | czy zgłoszenie instrumentu pochodnego z oznaczeniem rodzaju operacji "zmiana" nie odnosi się do instrumentu pochodnego zgłoszonego jako anulowany z oznaczeniem rodzaju operacji "błąd", który nie został następnie zgłoszony z oznaczeniem rodzaju operacji "wznowienie"; |
| g) | czy zgłoszenia instrumentu pochodnego nie opatrzono rodzajem operacji "nowy" w odniesieniu do instrumentu pochodnego, który uprzednio zgłoszono; |
| h) | czy zgłoszenia instrumentu pochodnego nie opatrzono rodzajem operacji "składnik pozycji" w odniesieniu do instrumentu pochodnego, który uprzednio zgłoszono; |
| i) | czy zgłoszenie instrumentu pochodnego nie ma na celu zmiany szczegółowych informacji w polach "kontrahent 1" lub "kontrahent 2" w odniesieniu do uprzednio zgłoszonego instrumentu pochodnego; |
| j) | czy zgłoszenie instrumentu pochodnego nie ma na celu zmiany istniejącego zgłoszenia instrumentu pochodnego poprzez określenie daty rozpoczęcia obowiązywania, która przypada później niż zgłoszony termin zapadalności instrumentu pochodnego; |
| k) | czy zgłoszenie instrumentu pochodnego z oznaczeniem rodzaju operacji "wznowienie" odnosi się do uprzednio przekazanego zgłoszenia instrumentu pochodnego opatrzonego rodzajem operacji "błąd" lub "rozwiązanie", lub do instrumentu pochodnego, którego termin zapadalności upłynął; |
| l) | prawidłowość i kompletność zgłoszenia instrumentu pochodnego. |
2. Repozytorium transakcji odrzuca zgłoszenie instrumentu pochodnego, które nie spełnia jednego z wymogów określonych w ust. 1, i przypisuje mu jedną z kategorii odrzucenia zgłoszenia określonych w tabeli 1 w załączniku.
3. Repozytorium transakcji dostarcza podmiotom przekazującym zgłoszenia szczegółowe informacje na temat wyników weryfikacji danych, o której mowa w ust. 1, w ciągu sześćdziesięciu minut od otrzymania zgłoszenia instrumentu pochodnego. Repozytorium transakcji przekazuje wspomniane informacje na temat wyników weryfikacji w formacie XML na formularzu opracowanym zgodnie z metodyką określoną w normie ISO 20022. W informacjach tych wskazuje się powody odrzucenia zgłoszenia instrumentu pochodnego zgodnie z tabelą 1 w załączniku.
Artykuł 2
Procedura aktualizacji identyfikatorów podmiotów prawnych
1. Repozytorium transakcji, do którego skierowano wniosek na podstawie art. 8 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2022/1860, identyfikuje instrumenty pochodne, o których mowa w art. 2 ust. 2 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2022/1860, nierozliczone w chwili zajścia zdarzenia korporacyjnego związanego z restrukturyzacją, jeżeli podmiot zgłoszono w polu "kontrahent 1" lub "kontrahent 2" przy użyciu identyfikatora używanego przed wystąpieniem zdarzenia korporacyjnego związanego z restrukturyzacją, zgodnie z informacją zawartą w odpowiednim wniosku. Zastępuje ono stary identyfikator nowym identyfikatorem podmiotu prawnego ("LEI") w zgłoszeniach odnoszących się do wszystkich odnośnych instrumentów pochodnych w chwili zajścia zdarzenia, o którym mowa w art. 8 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2022/1860, dotyczącego tego kontrahenta. Repozytorium transakcji przeprowadza procedurę aktualizacji identyfikatora najpóźniej w dniu restrukturyzacji albo w terminie 30 dni kalendarzowych od otrzymania wniosku o aktualizację, w przypadku gdy wniosek złożono mniej niż 30 dni kalendarzowych przed datą zdarzenia korporacyjnego związanego z restrukturyzacją.
2. Repozytorium transakcji identyfikuje odpowiednie instrumenty pochodne, o których mowa w art. 2 ust. 2 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2022/1860, w chwili zajścia zdarzenia korporacyjnego związanego z restrukturyzacją, gdy podmiot jest identyfikowany za pomocą starego identyfikatora w którymkolwiek z pól, i zastępuje ten identyfikator nowym LEI. W przypadku gdy zdarzenie korporacyjne związane z restrukturyzacją wiąże się z aktualizacją LEI w polach innych niż "kontrahent 1" lub "kontrahent 2", repozytorium transakcji dokonuje takiej aktualizacji odpowiednich instrumentów pochodnych wyłącznie po terminowym potwierdzeniu dokonanym przez kontrahenta 1 lub podmiot odpowiedzialny za zgłaszanie.
3. Repozytorium transakcji wykonuje następujące czynności:
| a) | po otrzymaniu odpowiedniego potwierdzenia zgodnie z ust. 2 wprowadza aktualizację LEI od daty, o której mowa w ust. 1; |
| b) | jak najszybciej i nie później niż 5 dni roboczych po otrzymaniu kompletnego powiadomienia przesyła następujące informacje wszystkim pozostałym repozytoriom transakcji i, stosownie do przypadku, kontrahentom dokonującym zgłoszenia, podmiotom przekazującym zgłoszenia, podmiotom odpowiedzialnym za zgłaszanie zaangażowanym w kontrakty pochodne, których dotyczy aktualizacja LEI, oraz osobom trzecim, którym przyznano dostęp do informacji na podstawie art. 78 ust. 7 rozporządzenia (UE) nr 648/2012:
|
| c) | najpóźniej na dzień roboczy przed datą zastosowania aktualizacji przekazuje podmiotom wymienionym w art. 81 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012, które mają dostęp do danych dotyczących instrumentów pochodnych poddanych aktualizacji, za pomocą specjalnego pliku w formacie nadającym się do odczytu maszynowego:
|
| d) | rejestruje aktualizację LEI w rejestrze zgłoszeń. |
4. Repozytorium transakcji nie przeprowadza aktualizacji LEI zgłoszonych w odniesieniu do instrumentów pochodnych innych niż te, o których mowa w art. 2 ust. 2 rozporządzenia wykonawczego (UE) 2022/1860, w chwili zajścia zdarzenia korporacyjnego.
Artykuł 3
Uzgadnianie danych przez repozytoria transakcji
1. Repozytorium transakcji dąży do uzgodnienia zgłoszonego instrumentu pochodnego, podejmując działania określone w ust. 3, jeżeli spełnione są wszystkie następujące warunki:
| a) | repozytorium transakcji zakończyło czynności weryfikacyjne określone w art. 1 ust. 1 i 2; |
| b) | obydwaj kontrahenci zgłoszonego instrumentu pochodnego podlegają obowiązkowi zgłaszania na podstawie art. 9 rozporządzenia (UE) nr 648/2012; |
| c) | repozytorium transakcji nie otrzymało zgłoszenia z oznaczeniem rodzaju operacji "błąd" odnoszącego się do zgłoszonego instrumentu pochodnego, chyba że po takim zgłoszeniu otrzymało zgłoszenie z oznaczeniem rodzaju operacji "wznowienie". |
2. Repozytorium transakcji posiada rozwiązania zapewniające poufność danych podczas wymiany informacji z innymi repozytoriami transakcji oraz przy przekazywaniu kontrahentom dokonującym zgłoszeń, podmiotom przekazującym zgłoszenia, podmiotom odpowiedzialnym za zgłaszanie oraz osobom trzecim, którym przyznano dostęp do informacji na podstawie art. 78 ust. 7 rozporządzenia (UE) nr 648/2012, informacji na temat wartości we wszystkich polach podlegających uzgodnieniu.
3. Jeżeli spełnione są wszystkie warunki określone w ust. 1, repozytorium transakcji podejmuje następujące działania, korzystając z ostatniej zgłoszonej na poprzedni dzień roboczy wartości dla każdego z pól w tabeli 2 w załączniku:
| a) | po otrzymaniu zgłoszenia instrumentu pochodnego repozytorium transakcji weryfikuje, czy otrzymało analogiczne zgłoszenie od drugiego kontrahenta lub w jego imieniu; |
| b) | repozytorium transakcji, które nie otrzymało analogicznego zgłoszenia instrumentu pochodnego, o którym to zgłoszeniu mowa w lit. a), podejmuje próbę zidentyfikowania repozytorium transakcji, które otrzymało analogiczne zgłoszenie instrumentu pochodnego, przekazując wszystkim zarejestrowanym repozytoriom transakcji wartości następujących pól zgłoszenia instrumentu pochodnego: "unikatowy identyfikator transakcji", "kontrahent 1" i "kontrahent 2"; |
| c) | repozytorium transakcji, które ustali, że inne repozytorium transakcji otrzymało analogiczne zgłoszenie instrumentu pochodnego, o którym to zgłoszeniu mowa w lit. a), wymienia z tym repozytorium transakcji szczegółowe informacje dotyczące zgłoszonego instrumentu pochodnego w formacie XML na formularzu opracowanym zgodnie z metodyką określoną w normie ISO 20022; |
| d) | repozytorium transakcji uznaje zgłoszony instrument pochodny za uzgodniony, jeżeli szczegółowe informacje dotyczące tego instrumentu pochodnego będącego przedmiotem uzgodnienia pokrywają się ze szczegółowymi informacjami zawartymi w analogicznym zgłoszeniu instrumentu pochodnego, o którym to zgłoszeniu mowa w lit. a), oraz zgodnie z mającymi zastosowanie granicami tolerancji i odpowiednimi datami rozpoczęcia uzgadniania określonymi w tabeli 2 w załączniku; |
| e) | repozytorium transakcji przypisuje następnie wartości kategoriom uzgodnienia w odniesieniu do każdego zgłoszonego instrumentu pochodnego, jak określono w tabeli 3 w załączniku; |
| f) | repozytorium transakcji kończy działania określone w lit. a)-e) w najwcześniejszym możliwym terminie i nie podejmuje żadnych takich działań po północy uniwersalnego czasu koordynowanego w danym dniu roboczym; |
| g) | repozytorium transakcji, które nie może dokonać uzgodnienia zgłoszonego instrumentu pochodnego, podejmuje starania, aby dopasować szczegółowe informacje dotyczące przedmiotowego zgłoszonego instrumentu pochodnego następnego dnia roboczego. Repozytorium transakcji nie musi już podejmować starań w celu uzgodnienia zgłoszonego instrumentu pochodnego po upływie trzydziestu dni kalendarzowych od momentu, gdy instrument pochodny nie ma już statusu instrumentu nierozliczonego. |
4. Na koniec każdego dnia roboczego repozytorium transakcji potwierdza z każdym repozytorium transakcji, z którym uzgadniało zgłoszone instrumenty pochodne, łączną liczbę dopasowanych instrumentów pochodnych oraz liczbę uzgodnionych instrumentów pochodnych. Repozytorium transakcji dysponuje pisemnymi procedurami zapewniającymi usunięcie wszelkich rozbieżności stwierdzonych w tym procesie.
5. Najpóźniej sześćdziesiąt minut po zakończeniu procesu uzgadniania określonego w ust. 3 lit. f) repozytorium transakcji dostarcza podmiotom przekazującym zgłoszenia wyniki przeprowadzonego przez repozytorium transakcji procesu uzgadniania zgłoszonych instrumentów pochodnych. Repozytorium transakcji przekazuje te wyniki w formacie XML na formularzu opracowanym zgodnie z metodyką określoną w normie ISO 20022, w tym informacje dotyczące pól, które nie zostały uzgodnione.
Artykuł 4
Mechanizmy reagowania na koniec dnia
1. W odniesieniu do każdego dnia roboczego repozytorium transakcji udostępnia, stosownie do przypadku, kontrahentom dokonującym zgłoszeń, podmiotom przekazującym zgłoszenia, podmiotom odpowiedzialnym za zgłaszanie oraz osobom trzecim, którym przyznano dostęp do informacji na podstawie art. 78 ust. 7 rozporządzenia (UE) nr 648/2012, następujące informacje dotyczące odpowiednich instrumentów pochodnych w formacie XML na formularzu opracowanym zgodnie z metodyką określoną w normie ISO 20022:
| a) | instrumenty pochodne zgłoszone w danym dniu; |
| b) | najnowsze stany transakcji dla nierozliczonych instrumentów pochodnych; |
| c) | zgłoszenia instrumentów pochodnych, które danego dnia odrzucono; |
| d) | status uzgodnienia dla wszystkich zgłoszonych instrumentów pochodnych podlegających uzgodnieniu zgodnie z art. 3 ust. 1; |
| e) | nierozliczone instrumenty pochodne, w odniesieniu do których nie zgłoszono wyceny lub w odniesieniu do których zgłoszonej wyceny dokonano wcześniej niż czternaście dni kalendarzowych przed dniem, w odniesieniu do którego wygenerowano zgłoszenie; |
| f) | nierozliczone instrumenty pochodne, w odniesieniu do których nie zgłoszono informacji o depozycie zabezpieczającym lub w odniesieniu do których zgłoszone informacje o depozycie zabezpieczającym pochodzą z dnia wcześniejszego niż czternaście dni kalendarzowych przed dniem, w odniesieniu do którego wygenerowano zgłoszenie; |
| g) | instrumenty pochodne otrzymane tego dnia z oznaczeniem rodzaju operacji "nowy", "składnik pozycji", "zmiana" lub "korekta", których kwota nominalna jest nietypowa dla tej klasy instrumentów pochodnych. |
2. Repozytorium transakcji przekazuje takie informacje nie później niż o godz. 06.00 uniwersalnego czasu koordynowanego w dniu roboczym następującym po dniu, do którego odnoszą się informacje przewidziane w ust. 1.
Artykuł 5
Wejście w życie i rozpoczęcie stosowania
Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
Niniejsze rozporządzenie stosuje się od dnia 29 kwietnia 2024 r.
Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
Sporządzono w Brukseli dnia 10 czerwca 2022 r.
W imieniu Komisji
Przewodnicząca
Ursula VON DER LEYEN
(1) Dz.U. L 201 z 27.7.2012, s. 1.
(2) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).
(3) Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2022/1860 z dnia 10 czerwca 2022 r. ustanawiające, na potrzeby stosowania rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012, wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do standardów, formatów, częstotliwości i metod oraz zasad dokonywania zgłoszeń (zob. s. 68 niniejszego Dziennika Urzędowego).
ZAŁĄCZNIK
Tabela 1
Powody odrzucenia zgłoszenia instrumentu pochodnego
| Kategorie odrzucenia zgłoszenia | Powód | ||
| Schemat |
| ||
| Upoważnienie |
| ||
| Logika |
| ||
| Treść |
|
Tabela 2
|
| Sekcja | Pole | Tolerancja uzgadniania | Data rozpoczęcia uzgadniania |
| 1 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Znacznik czasu zgłoszenia | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 2 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Identyfikator podmiotu przekazującego zgłoszenie | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 3 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Podmiot odpowiedzialny za zgłaszanie | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 4 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Kontrahent 1 (kontrahent dokonujący zgłoszenia) | Tak samo jak w polu 9 w niniejszej tabeli | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 5 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Charakter kontrahenta 1 | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 6 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Sektor przedsiębiorstw, w którym działa kontrahent 1 | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 7 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Próg wiążący się z obowiązkiem rozliczania dla kontrahenta 1 | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 8 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Rodzaj identyfikatora kontrahenta 2 | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 9 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Kontrahent 2 | Tak samo jak w polu 4 w niniejszej tabeli | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 10 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Kraj kontrahenta 2 | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 11 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Charakter kontrahenta 2 | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 12 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Sektor przedsiębiorstw, w którym działa kontrahent 2 | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 13 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Próg wiążący się z obowiązkiem rozliczania dla kontrahenta 2 | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 14 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Obowiązek zgłaszania spoczywający na kontrahencie 2 | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 15 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Identyfikator brokera | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 16 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Członek rozliczający | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 17 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Kierunek | Przeciwna strona | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 18 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Kierunek "nogi" 1 | Przeciwna strona | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 19 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Kierunek "nogi" 2 | Przeciwna strona | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 20 | Strony kontraktu na instrument pochodny | Bezpośredni związek z działalnością handlową lub działalnością samofinansującą | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 1 | Sekcja 2a - Identyfikatory i odnośniki | Unikatowy identyfikator transakcji (UTI) | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 2 | Sekcja 2a - Identyfikatory i odnośniki | Numer referencyjny zgłoszenia | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 3 | Sekcja 2a - Identyfikatory i odnośniki | UTI poprzedniej transakcji (dla transakcji, między którymi występuje relacja typu "jeden za jeden" i "jeden za wiele") | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 4 | Sekcja 2a - Identyfikatory i odnośniki | UTI późniejszej pozycji | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 5 | Sekcja 2a - Identyfikatory i odnośniki | Identyfikator na potrzeby posttransakcyjnej redukcji ryzyka (PTRR) | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 6 | Sekcja 2a - Identyfikatory i odnośniki | Identyfikator pakietu | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 7 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Międzynarodowy kod identyfikujący papier wartościowy (ISIN) | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 8 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Unikatowy identyfikator produktu (UPI) | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 9 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Klasyfikacja produktu | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 10 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Rodzaj kontraktu | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 11 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Klasa aktywów | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 12 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Instrument pochodny oparty na kryptoaktywach | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 13 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Rodzaj identyfikatora instrumentu bazowego | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 14 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Identyfikator instrumentu bazowego | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 15 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Wskazanie indeksu bazowego | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 16 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Nazwa indeksu bazowego | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 17 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Kod koszyka niestandardowego | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 18 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Identyfikator składników koszyka | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 19 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Waluta rozliczeniowa 1 | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 20 | Sekcja 2b - Informacje dotyczące kontraktu | Waluta rozliczeniowa 2 | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 21 | Sekcja 2c - Wycena | Kwota wyceny | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 22 | Sekcja 2c - Wycena | Waluta wyceny | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 23 | Sekcja 2c - Wycena | Znacznik czasu wyceny | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 24 | Sekcja 2c - Wycena | Metoda wyceny | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 25 | Sekcja 2c - Wycena | Współczynnik delta | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 26 | Sekcja 2d - Zabezpieczenie | Wskazanie, czy zabezpieczenie wniesiono na poziomie portfela | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 27 | Sekcja 2d - Zabezpieczenie | Kod portfela, dla którego wniesiono zabezpieczenie | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 28 | Sekcja 2e - Ograniczanie ryzyka / zgłaszanie | Znacznik czasu potwierdzenia | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 29 | Sekcja 2e - Ograniczanie ryzyka / zgłaszanie | Potwierdzono | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 30 | Sekcja 2f - Rozliczanie | Obowiązek rozliczania | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 31 | Sekcja 2f - Rozliczanie | Rozliczono | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 32 | Sekcja 2f - Rozliczanie | Znacznik czasu rozliczenia | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 33 | Sekcja 2f - Rozliczanie | Kontrahent centralny | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 34 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Rodzaj umowy ramowej | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 35 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Rodzaj innej umowy ramowej | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 36 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Wersja umowy ramowej | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 37 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Transakcja wewnątrzgrupowa | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 38 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Posttransakcyjna redukcja ryzyka (PTRR) | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 39 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Rodzaj techniki PTRR | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 40 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Dostawca usług w zakresie PTRR | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 41 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Miejsce realizacji transakcji | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 42 | Sekcja 2c - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Znacznik czasu realizacji transakcji | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 43 | Sekcja 2c - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data rozpoczęcia obowiązywania | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 44 | Sekcja 2c - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data wygaśnięcia | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 45 | Sekcja 2c - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data przedterminowego zakończenia transakcji | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 46 | Sekcja 2c - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data ostatecznego rozrachunku określona w umowie | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 47 | Sekcja 2c - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Rodzaj dostawy | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 48 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Cena | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 49 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Waluta, w jakiej wyrażono cenę | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 50 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Nieskorygowana data rozpoczęcia obowiązywania ceny | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 51 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Nieskorygowana data zakończenia obowiązywania ceny | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 52 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Cena obowiązująca w okresie między nieskorygowaną datą rozpoczęcia obowiązywania a datą zakończenia obowiązywania | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 53 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Cena transakcji pakietowej | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 54 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Waluta, w jakiej wyrażono cenę transakcji pakietowej | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 55 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Kwota nominalna "nogi" 1 | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 56 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Waluta, w jakiej wyrażono kwotę nominalną "nogi" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 57 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data rozpoczęcia obowiązywania kwoty nominalnej "nogi" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 58 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data zakończenia obowiązywania kwoty nominalnej "nogi" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 59 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Kwota nominalna "nogi" 1 obowiązująca w powiązanej dacie rozpoczęcia obowiązywania | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 60 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Całkowita ilość nominalna "nogi" 1 | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 61 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data rozpoczęcia obowiązywania ilości nominalnej "nogi" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 62 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data zakończenia obowiązywania ilości nominalnej "nogi" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 63 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Ilość nominalna "nogi" 1 obowiązująca w powiązanej dacie rozpoczęcia obowiązywania | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 64 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Kwota nominalna "nogi" 2 | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 65 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Waluta, w jakiej wyrażono kwotę nominalną "nogi" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 66 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data rozpoczęcia obowiązywania kwoty nominalnej "nogi" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 67 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data zakończenia obowiązywania kwoty nominalnej "nogi" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 68 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Kwota nominalna "nogi" 2 obowiązująca w powiązanej dacie rozpoczęcia obowiązywania | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 69 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Całkowita ilość nominalna "nogi" 2 | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 70 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data rozpoczęcia obowiązywania ilości nominalnej "nogi" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 71 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data zakończenia obowiązywania ilości nominalnej "nogi" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 72 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Ilość nominalna "nogi" 2 obowiązująca w powiązanej dacie rozpoczęcia obowiązywania | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 73 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Rodzaj innej płatności | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 74 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Kwota innej płatności | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 75 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Waluta innej płatności | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 76 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Data innej płatności | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 77 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Płatnik dokonujący innej płatności | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 78 | Sekcja 2g - Szczegółowe informacje dotyczące transakcji | Odbiorca innej płatności | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 79 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Stała stopa procentowa "nogi" 1 lub kupon | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 80 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Konwencja liczenia dni dla płatności według stałej stopy procentowej lub kuponu - "noga" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 81 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Częstotliwość płatności według stałej stopy procentowej lub kuponu - "noga" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 82 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Mnożnik częstotliwości płatności według stałej stopy procentowej lub kuponu - "noga" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 83 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Identyfikator zmiennej stopy procentowej "nogi" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 84 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Wskazanie zmiennej stopy procentowej "nogi" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 85 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Nazwa zmiennej stopy procentowej "nogi" 1 | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 86 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Konwencja liczenia dni dla płatności według zmiennej stopy procentowej - "noga" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 87 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Częstotliwość płatności według zmiennej stopy procentowej - "noga" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 88 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Mnożnik częstotliwości płatności według zmiennej stopy procentowej - "noga" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 89 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Okres odniesienia dla zmiennej stopy procentowej w ramach "nogi" 1 - okres czasu | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 90 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Okres odniesienia dla zmiennej stopy procentowej w ramach "nogi" 1 - mnożnik | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 91 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Częstotliwość aktualizacji zmiennej stopy procentowej - "noga" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 92 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Mnożnik częstotliwości aktualizacji zmiennej stopy procentowej - "noga" 1 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 93 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Spread "nogi" 1 | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 94 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Waluta, w jakiej wyrażono spread "nogi" 1 | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 95 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Stała stopa procentowa "nogi" 2 | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 96 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Konwencja liczenia dni dla płatności według stałej stopy procentowej - "noga" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 97 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Częstotliwość płatności według stałej stopy procentowej - "noga" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 98 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Mnożnik częstotliwości płatności według stałej stopy procentowej - "noga" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 99 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Identyfikator zmiennej stopy procentowej "nogi" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 100 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Wskazanie zmiennej stopy procentowej "nogi" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 101 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Nazwa zmiennej stopy procentowej "nogi" 2 | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 102 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Konwencja liczenia dni dla płatności według zmiennej stopy procentowej - "noga" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 103 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Częstotliwość płatności według zmiennej stopy procentowej - "noga" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 104 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Mnożnik częstotliwości płatności według zmiennej stopy procentowej - "noga" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 105 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Okres odniesienia dla zmiennej stopy procentowej w ramach "nogi" 2 - okres czasu | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 106 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Okres odniesienia dla zmiennej stopy procentowej w ramach "nogi" 2 - mnożnik | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 107 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Częstotliwość aktualizacji zmiennej stopy procentowej - "noga" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 108 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Mnożnik częstotliwości aktualizacji zmiennej stopy procentowej - "noga" 2 | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 109 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Spread "nogi" 2 | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 110 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Waluta, w jakiej wyrażono spread "nogi" 2 | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 111 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Spread transakcji pakietowej | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 112 | Sekcja 2h - Stopy procentowe | Waluta, w jakiej wyrażono spread transakcji pakietowej | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 113 | Sekcja 2i - Transakcje walutowe | Kurs walutowy 1 | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 114 | Sekcja 2i - Transakcje walutowe | Terminowy kurs walutowy | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 115 | Sekcja 2i - Transakcje walutowe | Podstawa kursu walutowego | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 116 | Sekcja 2j - Towary i uprawnienia do emisji (ogólne) | Produkt bazowy | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 117 | Sekcja 2j - Towary i uprawnienia do emisji (ogólne) | Podrodzaj produktu | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 118 | Sekcja 2j - Towary i uprawnienia do emisji (ogólne) | Dalszy podrodzaj produktu | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 119 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Miejsce lub strefa dostawy | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 120 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Punkt połączenia międzysystemowego | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 121 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Rodzaj obciążenia | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 122 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Czas rozpoczęcia przedziału czasowego dostawy | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 123 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Czas zakończenia przedziału czasowego dostawy | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 124 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Data rozpoczęcia dostawy | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 125 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Data zakończenia dostawy | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 126 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Czas trwania | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 127 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Dni tygodnia | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 128 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Wielkość dostawy | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 129 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Jednostka ilości | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 130 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Cena/ilość w przedziale czasowym | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 131 | Sekcja 2k - Towary i uprawnienia do emisji (energia) | Waluta, w jakiej wyrażono cenę/ilość w przedziale czasowym | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 132 | Sekcja 2l - Opcje | Rodzaj opcji | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 133 | Sekcja 2l - Opcje | Model opcji | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 134 | Sekcja 2l - Opcje | Kurs wykonania | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 135 | Sekcja 2l - Opcje | Data rozpoczęcia obowiązywania kursu wykonania | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 136 | Sekcja 2l - Opcje | Data zakończenia obowiązywania kursu wykonania | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 137 | Sekcja 2l - Opcje | Kurs wykonania obowiązujący w powiązanej dacie rozpoczęcia obowiązywania | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 138 | Sekcja 2l - Opcje | Waluta/para walutowa, w jakiej wyrażono cenę wykonania | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 139 | Sekcja 2l - Opcje | Kwota premii opcyjnej | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 140 | Sekcja 2l - Opcje | Waluta, w jakiej wyrażono premię opcyjną | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 141 | Sekcja 2l - Opcje | Data płatności premii opcyjnej | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 142 | Sekcja 2i - Opcje | Termin zapadalności instrumentu bazowego | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 143 | Sekcja 2m - Kredytowe instrumenty pochodne | Uprzywilejowanie | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 144 | Sekcja 2m - Kredytowe instrumenty pochodne | Podmiot referencyjny | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 145 | Sekcja 2m - Kredytowe instrumenty pochodne | Seria | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 146 | Sekcja 2m - Kredytowe instrumenty pochodne | Wersja | Nie | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 147 | Sekcja 2m - Kredytowe instrumenty pochodne | Współczynnik indeksu | Tak | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 148 | Sekcja 2m - Kredytowe instrumenty pochodne | Transza | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
| 149 | Sekcja 2m - Kredytowe instrumenty pochodne | Punkt inicjujący indeksu swapów ryzyka kredytowego (CDS) | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 150 | Sekcja 2m - Kredytowe instrumenty pochodne | Punkt kończący indeksu CDS | Tak | Dwa lata po dacie powstania obowiązku zgłaszania |
| 151 | Sekcja 2n - Zmiany kontraktu na instrument pochodny | Rodzaj operacji | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 152 | Sekcja 2n - Zmiany kontraktu na instrument pochodny | Rodzaj zdarzenia | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 153 | Sekcja 2n - Zmiany kontraktu na instrument pochodny | Data zdarzenia | Nie dotyczy | Nie dotyczy |
| 154 | Sekcja 2n - Zmiany kontraktu na instrument pochodny | Poziom | Nie | Data powstania obowiązku zgłaszania |
Tabela 3
| Kategorie uzgodnienia | Dopuszczalne wartości |
| Wymóg zgłaszania dotyczący obu kontrahentów | Tak/Nie |
| Rodzaj zgłoszenia | Jednostronne/dwustronne |
| Parowanie | Z parą/bez pary |
| Uzgadnianie | Uzgodniono/nie uzgodniono |
| Uzgodnienie wyceny | Uzgodniono/nie uzgodniono |
| Wznowiono | Tak/Nie |
| Dalsze zmiany | Tak/Nie |
