(i)

w ust. 1 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w przypadku kontrolerów zewnętrznych europejskich zielonych obligacji z siedzibą w państwie EFTA - do rejestru Urzędu Nadzoru EFTA«;

(ii)

w ust. 2 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w stosownych przypadkach, do rejestru Urzędu Nadzoru EFTA«;

(i)

w ust. 1 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w przypadku kontrolerów zewnętrznych z siedzibą w państwie EFTA, Urzędu Nadzoru EFTA«;

(ii)

w ust. 3 i 5 po wyrazie »ESMA« dodaje się odpowiednio wyrazy »lub, w stosownych przypadkach, Urząd Nadzoru EFTA« w ust. 3 oraz »lub, w stosownych przypadkach, z Urzędem Nadzoru EFTA« i »lub, w stosownych przypadkach, Urzędu Nadzoru EFTA« w ust. 5;

(i)

w ust. 2 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w przypadku kontrolerów zewnętrznych z siedzibą w państwie EFTA, Urzędowi Nadzoru EFTA«;

(ii)

w ust. 3 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w stosownych przypadkach, Urząd Nadzoru EFTA«;

(i)

w ust. 1 zdanie pierwsze po wyrazach »zwrócić się do ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w przypadku kontrolerów zewnętrznych z siedzibą w państwie EFTA, Urzędu Nadzoru EFTA«;

(ii)

w ust. 1 lit. a) i ust. 2-8 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w stosownych przypadkach, Urząd Nadzoru EFTA«, z uwzględnieniem odpowiednich dostosowań gramatycznych;

(i)

w ust. 1 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w przypadku osób z siedzibą w państwie EFTA, Urząd Nadzoru EFTA«;

(ii)

w ust. 2, 3 i 5 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, odpowiednio, Urząd Nadzoru EFTA«;

(iii)

ust. 3 lit. g), w odniesieniu do państw EFTA, odczytuje się jako:

»informuje o prawie do skierowania decyzji do rozpatrzenia przez Trybunał EFTA zgodnie z art. 36 Porozumienia między państwami EFTA w sprawie ustanowienia Urzędu Nadzoru i Trybunału Sprawiedliwości.«

(iv)

w ust. 5 dodaje się akapit w brzmieniu:

»Urząd Nadzoru EFTA niezwłocznie przekazuje ESMA informacje otrzymane na mocy niniejszego artykułu.«

(i)

w ust. 1 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w przypadku gdy osoba będąca przedmiotem dochodzenia ma miejsce zamieszkania lub siedzibę w państwie EFTA, Urząd Nadzoru EFTA«;

(ii)

w ust. 1 dodaje się akapit w brzmieniu:

»Urzędnicy ESMA i inne osoby upoważnione przez ESMA są uprawnieni do udzielania Urzędowi Nadzoru EFTA wsparcia w wykonywaniu jego obowiązków wynikających z niniejszego artykułu i mają prawo uczestniczyć w dochodzeniach na wniosek ESMA.«

(iii)

w ust. 2, 3, 4 i 5 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, odpowiednio, Urząd Nadzoru EFTA«, z uwzględnieniem odpowiednich dostosowań gramatycznych;

(iv)

ust. 3 zdanie drugie, w odniesieniu do państw EFTA, odczytuje się jako:

»W decyzji określa się przedmiot i cel dochodzenia, okresowe kary pieniężne przewidziane w art. 61, jak również środki odwoławcze przysługujące na podstawie rozporządzenia (UE) nr 1095/2010 uwzględnionego w Porozumieniu EOG oraz prawo do zaskarżenia decyzji do Trybunału EFTA zgodnie z art. 36 Porozumienia między państwami EFTA w sprawie ustanowienia Urzędu Nadzoru i Trybunału Sprawiedliwości.«

v)

ust. 6, w odniesieniu do państw EFTA, otrzymuje brzmienie:

»W przypadku wystąpienia o zezwolenie, o którym mowa w ust. 5, krajowy organ wymiaru sprawiedliwości sprawdza, czy decyzja Urzędu Nadzoru EFTA jest autentyczna i czy przewidziane środki przymusu nie są arbitralne ani nadmierne, uwzględniając przedmiot dochodzenia. Sprawdzając, czy środki przymusu są proporcjonalne, krajowy organ wymiaru sprawiedliwości może zwrócić się do Urzędu Nadzoru EFTA o szczegółowe wyjaśnienia, w szczególności w odniesieniu do przesłanek, na podstawie których Urząd Nadzoru EFTA podejrzewa, że doszło do naruszenie przepisów niniejszego rozporządzenia, a także do wagi podejrzewanego naruszenia oraz charakteru udziału osoby, wobec której stosowane są środki przymusu. Krajowy organ wymiaru sprawiedliwości nie może jednak dokonywać kontroli konieczności przeprowadzania dochodzenia ani żądać dostępu do informacji zawartych w aktach sprawy ESMA lub Urzędu Nadzoru EFTA. Zgodność z prawem decyzji Urzędu Nadzoru EFTA podlega kontroli jedynie ze strony Trybunału EFTA zgodnie z Porozumieniem między państwami EFTA w sprawie ustanowienia Urzędu Nadzoru i Trybunału Sprawiedliwości.«

(i)

w ust. 1 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w przypadku osób prawnych z siedzibą w państwie EFTA, Urząd Nadzoru EFTA«;

(ii)

w ust. 1 dodaje się akapit w brzmieniu:

»Urząd Nadzoru EFTA niezwłocznie przekazuje ESMA informacje uzyskane na mocy niniejszego artykułu.«

(iii)

w ust. 2-8 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, odpowiednio, Urząd Nadzoru EFTA«, z uwzględnieniem odpowiednich dostosowań gramatycznych;

(iv)

w ust. 2 dodaje się akapit w brzmieniu:

»Urzędnicy i inne osoby upoważnione przez ESMA są uprawnieni do udzielania Urzędowi Nadzoru EFTA wsparcia w wykonywaniu jego obowiązków wynikających z niniejszego artykułu i mają prawo uczestniczyć w kontrolach na miejscu.«

v)

ust. 4 zdanie drugie, w odniesieniu do państw EFTA, odczytuje się jako:

»W decyzji określa się przedmiot i cel kontroli, datę jej rozpoczęcia oraz okresowe kary pieniężne przewidziane w art. 61, jak również prawo do zaskarżenia decyzji do Trybunału EFTA zgodnie z art. 36 Porozumienia między państwami EFTA w sprawie ustanowienia Urzędu Nadzoru i Trybunału Sprawiedliwości.«

(vi)

ust. 9, w odniesieniu do państw EFTA, otrzymuje brzmienie:

»W przypadku wystąpienia o zezwolenie, o którym mowa ust. 8, krajowy organ wymiaru sprawiedliwości sprawdza, czy decyzja Urzędu Nadzoru EFTA jest autentyczna i czy przewidziane środki przymusu nie są arbitralne ani nadmierne, uwzględniając przedmiot kontroli. Sprawdzając, czy środki przymusu są proporcjonalne, krajowy organ wymiaru sprawiedliwości może zwrócić się do Urzędu Nadzoru EFTA o szczegółowe wyjaśnienia, w szczególności w odniesieniu do przesłanek, na podstawie których Urząd Nadzoru EFTA podejrzewa, że doszło do naruszenia przepisów niniejszego rozporządzenia, a także do wagi podejrzewanego naruszenia oraz charakteru udziału osoby, wobec której stosowane są środki przymusu. Krajowy organ wymiaru sprawiedliwości nie może jednak dokonywać kontroli konieczności przeprowadzania dochodzenia ani żądać dostępu do informacji zawartych w aktach sprawy ESMA lub Urzędu Nadzoru EFTA. Zgodność z prawem decyzji Urzędu Nadzoru EFTA podlega kontroli jedynie ze strony Trybunału EFTA zgodnie z Porozumieniem między państwami EFTA w sprawie ustanowienia Urzędu Nadzoru i Trybunału Sprawiedliwości.«

(i)

po pierwszym wystąpieniu wyrazu »ESMA« dodaje się wyrazy », Urzędowi Nadzoru EFTA«;

(ii)

po drugim wystąpieniu wyrazu »ESMA« dodaje się wyrazy »lub Urząd Nadzoru EFTA«;

(iii)

po trzecim wystąpieniu wyrazu »ESMA« dodaje się wyrazy »lub Urząd Nadzoru EFTA«;

(i)

w ust. 1 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w przypadku osób z siedzibą w państwie EFTA, Urząd Nadzoru EFTA«;

(ii)

w ust. 2 i 3 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w stosownych przypadkach, Urząd Nadzoru EFTA«;

(iii)

w ust. 4 dodaje się akapity w brzmieniu:

»Urząd Nadzoru EFTA niezwłocznie powiadamia osobę odpowiedzialną za naruszenie o działaniu podjętym na podstawie ust. 1, a także przekazuje tę informację właściwym organom państw EFTA oraz Komisji. W terminie 10 dni roboczych od wydania decyzji, o której mowa w ust. 1, ESMA ogłasza publicznie podjęte działania na swojej stronie internetowej. Urząd Nadzoru EFTA również ogłasza publicznie na swojej stronie internetowej wszelkie przyjęte przez siebie decyzje w terminie 10 dni roboczych od daty ich przyjęcia.

Publiczne ogłoszenie, o którym mowa w akapicie trzecim, zawiera następujące elementy:

(i)

w ust. 1 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w przypadku gdy kontroler zewnętrzny lub którakolwiek z osób, o których mowa w art. 54 ust. 1, ma miejsce zamieszkania lub siedzibę w państwie EFTA, Urząd Nadzoru EFTA«;

(ii)

w ust. 2 i 4 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w stosownych przypadkach, Urząd Nadzoru EFTA«;

(i)

w ust. 1 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w przypadku osób z siedzibą w państwie EFTA, Urząd Nadzoru EFTA«;

(ii)

w ust. 4 zdanie pierwsze po wyrazach »decyzji ESMA« dodaje się wyrazy »lub, odpowiednio, decyzji Urzędu Nadzoru EFTA«;

(iii)

w ust. 4 zdanie drugie po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w stosownych przypadkach, Urząd Nadzoru EFTA«;

(i)

w ust. 1 dodaje się akapit w brzmieniu:

»Urząd Nadzoru EFTA podaje do wiadomości publicznej również każdą grzywnę i każdą okresową karę pieniężną nałożoną zgodnie z art. 60 i 61, z zastrzeżeniem określonych w niniejszym ustępie warunków ujawniania grzywien i okresowych kar pieniężnych przez ESMA.«

(ii)

w ust. 4 dodaje się akapit w brzmieniu:

»Stały Komitet Państw EFTA określa przypisanie kwot kar pieniężnych i okresowych kar pieniężnych pobranych przez Urząd Nadzoru EFTA.«

(iii)

w ust. 5 dodaje się akapit w brzmieniu:

»Jeżeli Urząd Nadzoru EFTA w momencie zamykania dochodzenia postanowi nie nakładać grzywny ani kary pieniężnej, informuje o tym ESMA, Stały Komitet Państw EFTA i właściwe organy zainteresowanych państw członkowskich, podając uzasadnienie swojej decyzji.«

(i)

w ust. 1 dodaje się akapit w brzmieniu:

»Jeżeli w trakcie wykonywania obowiązków wynikających z niniejszego rozporządzenia Urząd Nadzoru EFTA stwierdzi, że wiele wskazuje na możliwe istnienie faktów mogących stanowić co najmniej jedno naruszenie wymienione w art. 60 ust. 1, po konsultacjach z Urzędem Urząd Nadzoru EFTA wyznacza spośród swojego personelu niezależnego urzędnika dochodzeniowego, aby przeprowadził dochodzenie w tej sprawie. Urzędnikiem dochodzeniowym nie może zostać osoba, która jest lub była bezpośrednio bądź pośrednio zaangażowana w nadzór nad danym kontrolerem zewnętrznym lub w procedurę dokonywania wpisu do rejestru tego kontrolera; urzędnik dochodzeniowy wykonuje swoje funkcje niezależnie od Kolegium Urzędu Nadzoru EFTA i Rady Organów Nadzoru ESMA.«

(ii)

w ust. 2, 5 i 7 w odniesieniu do państw EFTA, po wyrazach »Radzie Organów Nadzoru ESMA« dodaje się wyrazy »i Urzędowi Nadzoru EFTA«;

(iii)

w ust. 4, w odniesieniu do państw EFTA, po wyrazie »ESMA« wprowadza się wyrazy »i Urząd Nadzoru EFTA«;

(iv)

w ust. 8, w odniesieniu do państw EFTA, dodaje się akapity w brzmieniu:

»Na podstawie akt sprawy zawierających ustalenia urzędnika dochodzeniowego oraz - na wniosek zainteresowanych osób - po zapoznaniu się ze stanowiskiem tych osób zgodnie z art. 64, Urząd Nadzoru EFTA decyduje, czy osoby, w stosunku do których prowadzone jest dochodzenie, dopuściły się naruszenia lub naruszeń wymienionych w art. 60 ust. 1, a jeżeli tak - stosuje środek nadzorczy zgodnie z art. 59 i nakłada grzywnę zgodnie z art. 60.

Urząd Nadzoru EFTA przekazuje ESMA wszystkie informacje i akta niezbędne do wykonywania jego obowiązków wynikających z niniejszego ustępu.«

(v)

w ust. 9 po wyrazach »Rady Organów Nadzoru ESMA« dodaje się wyrazy »lub Urzędu Nadzoru EFTA«;

(vi)

w ust. 11 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w stosownych przypadkach, Urząd Nadzoru EFTA«;

(i)

w ust. 1 dodaje się akapity w brzmieniu:

»Przed przygotowaniem jakiegokolwiek projektu na potrzeby Urzędu Nadzoru EFTA zgodnie z art. 59, 60 i 61 ESMA zapewnia osobom, do których skierowana jest taka decyzja, możliwość przedstawienia swojego stanowiska w odniesieniu do ustaleń ESMA. Podstawę projektu ESMA stanowią wyłącznie ustalenia, co do których osoby te mogły zająć stanowisko.

Podstawę decyzji Urzędu Nadzoru EFTA przyjętych zgodnie z art. 59, 60 i 61 mogą stanowić wyłącznie ustalenia, co do których osoby, do których skierowana jest taka decyzja, mogły przedstawić swoje stanowisko.«

(ii)

w ust. 2 i 3 po wyrazie »ESMA« dodaje się wyrazy »lub, w stosownych przypadkach, Urząd Nadzoru EFTA«, z uwzględnieniem odpowiednich dostosowań gramatycznych;

(iii)

w ust. 3, w odniesieniu do państw EFTA, wyrazy »akt sprawy prowadzonych przez ESMA« odczytuje się jako »akt sprawy prowadzonych przez ESMA i Urząd Nadzoru EFTA«;