ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2025/2303
z dnia 14 listopada 2025 r.
ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur oraz standardowych formularzy i szablonów stosowanych do przekazywania informacji do celów sporządzenia planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/59/UE oraz uchylające rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2018/1624
(Tekst mający znaczenie dla EOG)
KOMISJA EUROPEJSKA,
uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
uwzględniając dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/59/UE z dnia 15 maja 2014 r. ustanawiającą ramy na potrzeby prowadzenia działań naprawczych oraz restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych oraz zmieniającą dyrektywę Rady 82/891/EWG i dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2001/24/WE, 2002/47/WE, 2004/25/WE, 2005/56/WE, 2007/36/WE, 2011/35/UE, 2012/30/UE i 2013/36/UE oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 i (UE) nr 648/2012 (1), w szczególności jej art. 11 ust. 3,
a także mając na uwadze, co następuje:
| (1) | W rozporządzeniu wykonawczym Komisji (UE) 2018/1624 (2) określono procedurę i wprowadzono minimalny zestaw szablonów stosowanych do przekazywania informacji organom ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji przez instytucje kredytowe lub firmy inwestycyjne do celów sporządzania i wdrażania planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji. Od czasu przyjęcia tego rozporządzenia organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zdobyły doświadczenie w dziedzinie planowania restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, a dyrektywa 2014/59/UE została zmieniona. W świetle zebranych doświadczeń oraz w celu uwzględnienia nowych przepisów tej dyrektywy konieczne jest zaktualizowanie minimalnego zestawu szablonów na potrzeby gromadzenia informacji do celów planowania restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. |
| (2) | Rozporządzeniem wykonawczym (UE) 2018/1624 ustanowiono procedurę oraz minimalny zestaw szablonów stosowanych do przekazywania przez instytucje informacji organom ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w taki sposób, aby umożliwić organom ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji gromadzenie tych informacji w sposób spójny w całej Unii oraz aby ułatwić wymianę informacji między odpowiednimi organami. Z zebranych doświadczeń wynika jednak, że zharmonizowane podejście do gromadzenia tych informacji osiągnięto tylko częściowo. Konieczne jest zatem dokonanie przeglądu tego rozporządzenia wykonawczego w celu wspierania harmonizacji obowiązków sprawozdawczych w całej Unii na podstawie zmienionego zestawu szablonów, które lepiej i spójnie uwzględniają potrzeby organów ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. Nie powinno to uniemożliwiać organom ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji gromadzenia wszelkich dodatkowych informacji, które uznają za niezbędne do sporządzenia i wdrożenia planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, lub do ustanawiania uproszczonych obowiązków informacyjnych zgodnie z art. 4 dyrektywy 2014/59/UE. |
| (3) | W celu zapewnienia, aby grupowe plany restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji skutecznie obejmowały daną grupę, obowiązki sprawozdawcze nałożone na unijne jednostki dominujące nie powinny ograniczać się wyłącznie do podmiotów objętych planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, ale powinny dotyczyć również innych istotnych podmiotów prawnych. Należy jednak we właściwy sposób określić istotność, aby wykluczyć sprawozdawczość w przypadku podmiotów, które nie są istotne dla danej grupy lub nie mają znaczenia systemowego. W tym celu należy ustanowić progi pozwalające zidentyfikować te podmioty prawne należące do grupy, na które należy nałożyć wymogi dotyczące sprawozdawczości w zakresie restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. Ponadto dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2024/1174 (3) zmieniono dyrektywę 2014/59/UE, wprowadzając między innymi definicję „podmiotu poddawanego likwidacji”. Aby uwzględnić tę nową definicję, konieczne jest rozróżnienie między wymogami dotyczącymi sprawozdawczości w zakresie restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do podmiotów poddawanych likwidacji, podmiotów objętych planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz podmiotów należących do grup objętych planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. W szczególności konieczne jest określenie obowiązków sprawozdawczych z uwzględnieniem tego, czy dane podmioty są jednostkami samodzielnymi lub czy też należą do grup oraz czy dane podmioty lub grupy zostały zidentyfikowane jako podmioty poddawane likwidacji lub obejmują podmioty, które zostały zidentyfikowane jako podmioty poddawane likwidacji. Te obowiązki sprawozdawcze należy określić na poziomie indywidualnym, subskonsolidowanym lub skonsolidowanym w sposób zapewniający proporcjonalność, niezagrażający skutecznemu planowaniu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, zwalniający podmioty z równoległego gromadzenia danych pochodzących od różnych organów oraz usuwający punkty danych pokrywające się z ramami sprawozdawczości nadzorczej. Należy to osiągnąć poprzez wdrożenie podejścia, które dostosowuje liczbę szablonów w zależności od rodzaju danej jednostki sprawozdawczej. Szczególną uwagę należy również zwrócić na grupy objęte planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji składające się z instytucji kredytowych trwale powiązanych z organem centralnym oraz na sam ten organ centralny, aby zapewnić, by sprawozdawczość w zakresie restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji skutecznie obejmowała wszystkie instytucje kredytowe trwale powiązane z organem centralnym tej grupy objętej planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, sam ten organ centralny oraz ich odnośne jednostki zależne, na poziomie indywidualnym, subskonsolidowanym i skonsolidowanym. |
| (4) | Aby zapewnić skuteczne planowanie restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji przy jednoczesnym zachowaniu proporcjonalności, zakres wymogów dotyczących sprawozdawczości w zakresie restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji może być różny od zakresu wymogów dotyczących sprawozdawczości ostrożnościowej, jeżeli jest to konieczne do zapewnienia, aby organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji dysponowały odpowiednimi i wiarygodnymi danymi do celów wykonywania swoich zadań. W tym kontekście konieczne jest zapewnienie, aby sprawozdawczości w zakresie restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji nie utrudniały zwolnienia z wymogów ostrożnościowych lub grupy objęte planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji niepodlegające wymogom konsolidacji ostrożnościowej. |
| (5) | W celu zapewnienia, aby plany restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji opierały się na minimalnym zestawie danych charakteryzujących się stałą wysoką jakością i dokładnością, należy przyjąć jednolity model punktów danych, tak jak ma to miejsce w przypadku sprawozdawczości nadzorczej. Jednolity model punktów danych powinien stanowić uporządkowane przedstawienie pozycji danych oraz identyfikować wszystkie koncepcje biznesowe mające znaczenie w odniesieniu do jednolitej sprawozdawczości do celów planowania restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, a także powinien zawierać wszystkie odpowiednie specyfikacje konieczne do dalszego rozwoju jednolitych narzędzi informatycznych na potrzeby sprawozdawczości. |
| (6) | W celu zapewnienia jakości, spójności i dokładności pozycji danych zgłaszanych przez instytucje pozycje te powinny podlegać wspólnym zasadom walidacji. |
| (7) | Z uwagi na ich szczególny charakter zasady walidacji i definicje punktów danych podlegają regularnej aktualizacji, tak aby zapewnić ich stałą zgodność z obowiązującymi wymogami regulacyjnymi, analitycznymi i informatycznymi. Ze względu na długotrwałość obecnej procedury przyjmowania i publikacji szczegółowy jednolity model punktów danych i zasady walidacji nie mogą być zmieniane odpowiednio szybko i terminowo, tak aby zapewnić ciągłe przekazywanie jednolitych informacji dotyczących planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w Unii. Należy zatem ustanowić rygorystyczne kryteria jakościowe dotyczące jednolitego modelu punktów danych oraz szczegółowe wspólne zasady walidacji, które zostaną opublikowane w formie elektronicznej przez Europejski Urząd Nadzoru Bankowego (EUNB) na jego stronie internetowej. Powyższe nie wyklucza możliwości, by EUNB publikował również na swojej stronie internetowej instrukcje techniczne dotyczące wypełniania formularzy i szablonów określonych w niniejszym rozporządzeniu. |
| (8) | W art. 11 ust. 2 dyrektywy 2014/59/UE zobowiązano właściwe organy oraz organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji do współpracy w celu zminimalizowania powielania wymogów w zakresie informacji. W tym celu w rozporządzeniu wykonawczym (UE) 2018/1624 wprowadzono procedurę współpracy pomiędzy właściwymi organami a organami ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, którą należy utrzymać, tak aby właściwe organy oraz organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji wspólnie weryfikowały, czy dany właściwy organ ma już dostęp do części lub całości wymaganych informacji. Jeżeli informacje te są dostępne właściwemu organowi, powinien on przekazać je bezpośrednio organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. |
| (9) | Uwzględniając zakres zmian w rozporządzeniu wykonawczym (UE) 2018/1624, w celu zapewnienia pewności i jasności prawa należy przyjąć nowe rozporządzenie wykonawcze i, w związku z tym, uchylić i zastąpić rozporządzenie wykonawcze (UE) 2018/1624. |
| (10) | Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych przedłożony Komisji przez EUNB. |
| (11) | EUNB przeprowadził otwarte konsultacje publiczne na temat projektu wykonawczych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, dokonał analizy potencjalnych kosztów i korzyści z nimi związanych oraz zwrócił się o opinię do Bankowej Grupy Interesariuszy powołanej zgodnie z art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 (4), |
PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
Artykuł 1
Definicja
Do celów niniejszego rozporządzenia „istotny podmiot prawny” oznacza podmiot powiązany zdefiniowany w art. 2 ust. 1 pkt 31 dyrektywy 2014/59/UE, inny niż podmiot objęty planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, mający siedzibę w Unii i spełniający jakikolwiek z następujących warunków:
| a) | pełni funkcje krytyczne; |
| b) | jego indywidualna łączna kwota ekspozycji na ryzyko obliczona zgodnie z art. 92 ust. 3 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 (5) wynosi co najmniej 2 % skonsolidowanej łącznej kwoty ekspozycji na ryzyko unijnej jednostki dominującej; |
| c) | jego indywidualna miara ekspozycji całkowitej, o której mowa w art. 429 ust. 4 rozporządzenia (UE) nr 575/2013, wynosi co najmniej 2 % skonsolidowanej miary ekspozycji całkowitej unijnej jednostki dominującej; |
| d) | jego indywidualny przychód operacyjny wynosi co najmniej 2 % skonsolidowanego całkowitego przychodu operacyjnego grupy obliczonego na poziomie unijnej jednostki dominującej; |
| e) | indywidualna wartość jego aktywów ogółem przekracza 5 mld EUR; |
| f) | jest ważny dla stabilności finansowej w co najmniej jednym państwie członkowskim. |
Do celów akapitu pierwszego lit. b) w przypadku grupy obejmującej więcej niż jeden podmiot objęty planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji podmiot uznaje się za istotny podmiot prawny, jeżeli jego indywidualna łączna kwota ekspozycji na ryzyko wynosi co najmniej 2 % łącznej kwoty ekspozycji na ryzyko podmiotu objętego planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na poziomie skonsolidowanym grupy objętej planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.
Do celów akapitu pierwszego lit. c) w przypadku grupy obejmującej więcej niż jeden podmiot objęty planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji podmiot uznaje się za istotny podmiot prawny, jeżeli jego indywidualna miara ekspozycji całkowitej wynosi co najmniej 2 % miary ekspozycji całkowitej podmiotu objętego planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na poziomie skonsolidowanym grupy objętej planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.
Artykuł 2
Sprawozdawczość w zakresie restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji prowadzona przez instytucje, które nie należą do grupy objętej nadzorem skonsolidowanym na podstawie art. 111 i 112 dyrektywy 2013/36/UE
1. Podmioty objęte planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, które nie należą do grupy objętej nadzorem skonsolidowanym na podstawie art. 111 i 112 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE (6), przedkładają organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na zasadzie indywidualnej informacje określone we wszystkich szablonach zawartych w załączniku I do niniejszego rozporządzenia, z wyjątkiem informacji określonych w szablonach Z 01.01, Z 04.00, Z 07.02, Z 07.03 i Z 11.00.
2. Podmioty poddawane likwidacji, które nie podlegają uproszczonym obowiązkom, które nie należą do grupy objętej nadzorem skonsolidowanym na podstawie art. 111 i 112 dyrektywy 2013/36/UE i w odniesieniu do których organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji nie ustalił wymogu, o którym mowa w art. 45 ust. 1 dyrektywy 2014/59/UE zgodnie z art. 45c ust. 2a akapit drugi tej dyrektywy, przedkładają organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na zasadzie indywidualnej informacje określone w szablonach Z 01.02, Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5, Z 07.04 i Z 09.01 zawartych w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.
3. Podmioty poddawane likwidacji, które nie podlegają uproszczonym obowiązkom, które nie należą do grupy objętej nadzorem skonsolidowanym na podstawie art. 111 i 112 dyrektywy 2013/36/UE i w odniesieniu do których organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji ustalił wymóg, o którym mowa w art. 45 ust. 1 dyrektywy 2014/59/UE zgodnie z art. 45c ust. 2a akapit drugi tej dyrektywy, przedkładają organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na zasadzie indywidualnej informacje określone w szablonach Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5, Z 07.04 i Z 09.01 zawartych w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.
Artykuł 3
Sprawozdawczość w zakresie grupowej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji – grupa objęta planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
1. Unijna jednostka dominująca przedkłada grupowemu organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji informacje określone w szablonach Z 01.01, Z 01.02 i Z 08.01–Z 09.04 zawartych w załączniku I w odniesieniu do wszystkich podmiotów powiązanych.
2. Unijna jednostka dominująca przedkłada grupowemu organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji informacje na temat wzajemnych powiązań finansowych między wszystkimi podmiotami powiązanymi, jak określono w szablonie Z 04.00 zawartym w załączniku I.
3. Unijna jednostka dominująca przedkłada grupowemu organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji informacje określone w szablonie Z 02.00 zawartym w załączniku I w następujący sposób:
| a) | na zasadzie indywidualnej – w odniesieniu do wszystkich należących do grupy podmiotów objętych planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w tym unijnej jednostki dominującej, oraz wszystkich istotnych podmiotów prawnych będących instytucjami; |
| b) | na zasadzie skonsolidowanej lub, w stosownych przypadkach, na zasadzie subskonsolidowanej – w odniesieniu do wszystkich należących do grupy podmiotów objętych planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w tym unijnej jednostki dominującej, oraz wszystkich istotnych podmiotów prawnych, w odniesieniu do których organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji ustalił wymóg, o którym mowa w art. 45 ust. 1 dyrektywy 2014/59/UE, na zasadzie skonsolidowanej lub subskonsolidowanej, niezależnie od tego, czy podmioty te podlegają przepisom części pierwszej tytuł II rozdział 2 rozporządzenia (UE) nr 575/2013. |
4. Unijna jednostka dominująca przedkłada grupowemu organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji informacje określone w szablonach Z 03.01 lub Z 03.02 zawartych w załączniku I w następujący sposób:
| a) | na zasadzie indywidualnej – w odniesieniu do wszystkich należących do grupy podmiotów objętych planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji grupy, w tym unijnej jednostki dominującej, oraz wszystkich istotnych podmiotów prawnych będących instytucjami, w odniesieniu do których organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji ustalił wymóg, o którym mowa w art. 45 ust. 1 dyrektywy 2014/59/UE; |
| b) | na zasadzie skonsolidowanej lub, w stosownych przypadkach, na zasadzie subskonsolidowanej – w odniesieniu do wszystkich należących do grupy podmiotów objętych planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w tym unijnej jednostki dominującej, oraz wszystkich istotnych podmiotów prawnych będących instytucjami, w odniesieniu do których organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji ustalił wymóg, o którym mowa w art. 45 ust. 1 dyrektywy 2014/59/UE, niezależnie od tego, czy podmioty te podlegają przepisom części pierwszej tytuł II rozdział 2 rozporządzenia (UE) nr 575/2013. |
5. Unijna jednostka dominująca przedkłada grupowemu organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji informacje określone w szablonach Z 07.01.1, Z 07.01.2, Z 07.01.3, Z 07.01.4 i Z 07.01.5 zawartych w załączniku I na poziomie każdego państwa członkowskiego, w którym dana grupa prowadzi działalność.
6. Unijna jednostka dominująca przedkłada grupowemu organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji informacje określone w szablonach Z 07.02, Z 07.03 i Z 07.04 zawartych w załączniku I w odniesieniu do funkcji krytycznych i głównych linii biznesowych zapewnianych przez dowolny podmiot powiązany.
7. Unijna jednostka dominująca przedkłada grupowemu organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, na zasadzie indywidualnej, informacje określone w szablonach 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5, Z 07.04 i Z 11.00 to Z 17.00 zawartych w załączniku I, w odniesieniu do wszystkich należących do grupy podmiotów objętych planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, w tym unijnej jednostki dominującej.
8. Unijna jednostka dominująca przedkłada grupowemu organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, na zasadzie indywidualnej, informacje określone w szablonach 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5 i Z 07.04 zawartych w załączniku I, w odniesieniu do wszystkich istotnych podmiotów prawnych będących instytucjami.
9. Przepisy ust. 2, ust. 3 lit. a) oraz ust. 4, 5 i 6 niniejszego artykułu stosuje się niezależnie od wszelkich odstępstw od stosowania wymogów ostrożnościowych przyznanych zgodnie z art. 7 ust. 1 lub 3 rozporządzenia (UE) nr 575/2013 lub art. 8 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 (7) lub wszelkich zwolnień od stosowania minimalnego wymogu w zakresie funduszy własnych i zobowiązań kwalifikowalnych przyznanych zgodnie z art. 45f dyrektywy 2014/59/UE.
Artykuł 4
Sprawozdawczość w zakresie grupowej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji – grupy składające się wyłącznie z podmiotów poddawanych likwidacji
Unijna jednostka dominująca grupy składającej się wyłącznie z podmiotów poddawanych likwidacji, które nie podlegają uproszczonym obowiązkom, przedkłada grupowemu organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji następujące informacje:
| a) | informacje określone w szablonach Z 01.01, Z 01.02, Z 07.01.1–Z 07.01.5 i Z 09.01 zawartych w załączniku I w odniesieniu do wszystkich podmiotów powiązanych, w szablonie Z 02.00 na zasadzie skonsolidowanej oraz w szablonie Z 04.00 w odniesieniu do wzajemnych powiązań finansowych między wszystkimi podmiotami należącymi do danej grupy; |
| b) | na zasadzie indywidualnej – w odniesieniu do siebie samej i każdego istotnego podmiotu prawnego, w odniesieniu do którego organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji nie ustalił wymogu, o którym mowa w art. 45 ust. 1 dyrektywy 2014/59/UE, zgodnie z art. 45c ust. 2a akapit drugi tej dyrektywy – informacje określone w szablonach Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5 i Z 07.04 zawartych w załączniku I do niniejszego rozporządzenia; |
| c) | na zasadzie indywidualnej – w odniesieniu do siebie samej i każdego istotnego podmiotu prawnego, w odniesieniu do którego organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji ustalił wymóg, o którym mowa w art. 45 ust. 1 dyrektywy 2014/59/UE, zgodnie z art. 45c ust. 2a akapit drugi tej dyrektywy – informacje określone w szablonach Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5 i Z 07.04 zawartych w załączniku I do niniejszego rozporządzenia. |
Artykuł 5
Dostosowania sprawozdawczości w zakresie grupowej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
1. W przypadku grupy, której unijna jednostka dominująca jest podmiotem poddawanym likwidacji i w której skład wchodzą podmioty objęte planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, unijna jednostka dominująca przedkłada następujące informacje:
| a) | w przypadku podmiotów powiązanych należących do grup objętych planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji – informacje, o których mowa w art. 3; |
| b) | w przypadku podmiotów poddawanych likwidacji, które nie podlegają uproszczonym obowiązkom i nie należą do żadnej grupy objętej planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji – informacje, o których mowa w art. 4. |
2. W przypadku grupy objętej planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o której mowa w art. 2 ust. 1 pkt 83b lit. b) dyrektywy 2014/59/UE, informacje, o których mowa w art. 3 niniejszego rozporządzenia, są przedkładane przez co najmniej jeden z należących do grupy podmiotów objętych planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. Informacje te muszą faktycznie obejmować wszystkie instytucje kredytowe trwale powiązane z organem centralnym tej grupy objętej planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, sam organ centralny oraz ich odpowiednie jednostki zależne, w stosownych przypadkach na zasadzie indywidualnej, subskonsolidowanej lub skonsolidowanej.
Artykuł 6
Częstotliwość, dni odniesienia i dni przedkładania szablonów
1. Instytucje lub – w przypadku grup – unijne jednostki dominujące przedkładają informacje, o których mowa w art. 2–5, w następujący sposób:
| a) | szablony Z 01.01, Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 04.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00 i Z 11.00–Z 17.00 – najpóźniej do dnia 31 marca każdego roku w odniesieniu do ostatniego dnia poprzedniego roku kalendarzowego; |
| b) | szablony Z 07.01.1–Z 07.04, Z 08.01–Z 08.05 i Z 09.01–Z 09.04 – najpóźniej do dnia 30 kwietnia każdego roku w odniesieniu do ostatniego dnia poprzedniego roku kalendarzowego. |
Do celów akapitu pierwszego lit. a), jeżeli dzień 31 marca nie jest dniem roboczym, informacje przedkładane są w kolejnym dniu roboczym.
Do celów akapitu pierwszego lit. b), jeżeli dzień 30 kwietnia nie jest dniem roboczym, informacje przedkładane są w kolejnym dniu roboczym.
2. Organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji określają, czy informacje przedkłada się bezpośrednio organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji czy też, w stosownych przypadkach, przedkłada się je właściwemu organowi.
3. Instytucje lub, w przypadku grup, unijne jednostki dominujące mogą przedkładać dane niezweryfikowane. Jeżeli dane zweryfikowane różnią się od przedłożonych danych niezweryfikowanych, wówczas zmienione, zweryfikowane dane przedkłada się bez zbędnej zwłoki.
4. Do celów ust. 3 dane niezweryfikowane są to dane, w odniesieniu do których nie została wydana opinia audytora zewnętrznego, natomiast dane zweryfikowane oznaczają dane poddane badaniu audytora zewnętrznego, który wydał opinię.
5. Korekty do przedłożonych szablonów przekazuje się bez zbędnej zwłoki.
Artykuł 7
Formaty wymiany danych oraz informacje towarzyszące przedkładanym danym
1. Instytucje lub – w przypadku grup – unijne jednostki dominujące przedkładają informacje, o których mowa w art. 2–5, w szablonach zawartych w załączniku I i w formatach wymiany i przedstawiania danych określonych przez organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz przestrzegają definicji punktów danych ujętych w jednolitym modelu punktów danych, o którym mowa w załączniku II, i zasad walidacji, o których mowa w załączniku III.
2. Oprócz obowiązku, o którym mowa w ust. 1, instytucje lub, w przypadku grup, unijne jednostki dominujące zapewniają spełnianie następujących warunków:
| a) | wartości numeryczne przedstawia się w następujący sposób:
|
| b) | instytucje i zakłady ubezpieczeń identyfikuje się wyłącznie na podstawie ich identyfikatora podmiotu prawnego; |
| c) | osoby prawne i kontrahentów innych niż instytucje i zakłady ubezpieczeń identyfikuje się na podstawie ich identyfikatora podmiotu prawnego, jeżeli im go nadano; |
| d) | w przedłożonych danych nie uwzględnia się danych, które nie są wymagane ani nie mają zastosowania. |
3. Do przedłożonych danych instytucje lub, w przypadku grup, unijne jednostki dominujące dołączają następujące informacje dotyczące:
| a) | dnia odniesienia; |
| b) | waluty sprawozdawczej; |
| c) | standardu rachunkowości; |
| d) | identyfikatora podmiotu prawnego jednostki sprawozdawczej; |
| e) | poziomu stosowania określonego w art. 2, 3 i 4. |
Artykuł 8
Przekazywanie dodatkowych informacji do celów indywidualnych lub grupowych planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
1. Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji lub grupowy organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zwraca się do odpowiedniej instytucji lub unijnej jednostki dominującej z wnioskiem o dodatkowe informacje lub informacje w nowym formacie, jeżeli spełniony jest jakikolwiek z poniższych warunków:
| a) | organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji lub grupowy organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji uważa, że takie informacje nie są ujęte w żadnym szablonie zawartym w załączniku I i są niezbędne do sporządzenia i wdrożenia planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji; |
| b) | organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji lub grupowy organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji uważa, że otrzymanie takich informacji od podmiotów podlegających uproszczonym obowiązkom jest niezbędne do sporządzenia i wdrożenia planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji; |
| c) | format, w jakim właściwy organ przekazuje informacje zgodnie z art. 9 ust. 2, nie jest odpowiedni do sporządzenia lub wdrożenia planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. |
2. Do celów wniosku, o którym mowa w ust. 1, organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji:
| a) | identyfikuje dodatkowe informacje, jakie należy przekazać; |
| b) | określa odpowiednie ramy czasowe, w których instytucja lub – w przypadku grup – unijna jednostka dominująca przekazuje informacje organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, z uwzględnieniem ilości i złożoności wymaganych informacji; |
| c) | określa format, który instytucja lub – w przypadku grup – unijna jednostka dominująca stosuje, aby przekazać informacje organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji; |
| d) | określa, czy informacje należy przekazać na zasadzie indywidualnej, subskonsolidowanej lub skonsolidowanej oraz czy ich zakres jest lokalny, ogólnounijny czy globalny; |
| e) | określa konkretnego odbiorcę, formaty wymiany danych oraz informacje, które należy dołączyć do przedłożonych informacji w przypadku przekazania dodatkowych informacji. |
Artykuł 9
Współpraca między właściwymi organami a organami ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
1. Właściwe organy i organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji wspólnie weryfikują, czy właściwy organ ma już dostęp do części lub całości informacji, które należy przekazać organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 2–5 oraz art. 7 i 8.
2. Jeżeli część lub całość informacji jest już dostępna właściwemu organowi, organ ten w sposób terminowy przekazuje te informacje organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.
3. Do celów ust. 2 organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji informują instytucje lub – w przypadku grup – unijne jednostki dominujące na temat tego, które informacje należy zawrzeć w przedkładanych informacjach zgodnie z niniejszym rozporządzeniem Organy identyfikują te informacje, odnosząc się do szablonów zawartych w załączniku I.
Artykuł 10
Uchylenie
Rozporządzenie wykonawcze (UE) 2018/1624 traci moc.
Odesłania do uchylonego rozporządzenia wykonawczego traktuje się jako odesłania do niniejszego rozporządzenia.
Artykuł 11
Wejście w życie
Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
Sporządzono w Brukseli dnia 14 listopada 2025 r.
W imieniu Komisji
Przewodnicząca
Ursula VON DER LEYEN
(1) Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj.
(2) Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2018/1624 z dnia 23 października 2018 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur i standardowych formularzy i szablonów stosowanych do przekazywania informacji do celów sporządzenia planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/59/UE oraz uchylające rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2016/1066 (Dz.U. L 277 z 7.11.2018, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2018/1624/oj).
(3) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2024/1174 z dnia 11 kwietnia 2024 r. zmieniająca dyrektywę 2014/59/UE i rozporządzenie (UE) nr 806/2014 w odniesieniu do niektórych aspektów minimalnego wymogu w zakresie funduszy własnych i zobowiązań kwalifikowalnych (Dz.U. L, 2024/1174, 22.4.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2024/1174/oj).
(4) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego), zmiany decyzji nr 716/2009/WE oraz uchylenia decyzji Komisji 2009/78/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).
(5) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych oraz zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz.U. L 176 z 27.6.2013, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/575/oj).
(6) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi, zmieniająca dyrektywę 2002/87/WE i uchylająca dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE (Dz.U. L 176 z 27.6.2013, s. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).
(7) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 806/2014 (Dz.U. L 314 z 5.12.2019, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2033/oj).
ZAŁĄCZNIK I
|
Szablon |
Opis szablonu |
Nazwa skrócona |
|
Struktura organizacyjna |
|
|
|
Z 01.01 |
Podmioty prawne |
ORG 1 |
|
Z 01.02 |
Struktura własnościowa |
ORG 2 |
|
Zagregowane dane dotyczące zobowiązań |
|
|
|
Z 02.00 |
Struktura zobowiązań |
LIAB 1 |
|
Z 03.01 |
Wymóg w zakresie funduszy własnych - instytucje kredytowe |
LIAB 2 |
|
Z 03.02 |
Wymóg w zakresie funduszy własnych - firmy inwestycyjne |
LIAB 3 |
|
Z 04.00 |
Wewnątrzgrupowe wzajemne powiązania finansowe |
LIAB 4 |
|
Z 05.01 |
Główni kontrahenci w zakresie zobowiązań |
LIAB 5 |
|
Z 05.02 |
Główni kontrahenci w zakresie pozycji pozabilansowych |
LIAB 6 |
|
Z 06.00 |
Gwarantowanie depozytów |
LIAB 7 |
|
Funkcje krytyczne |
|
|
|
Z 07.01 |
Ocena krytyczności funkcji gospodarczych |
FUNC 1 |
|
Z 07.02 |
Schemat przyporządkowania funkcji gospodarczych do podmiotów prawnych |
FUNC 2 |
|
Z 07.03 |
Schemat przyporządkowania głównych linii biznesowych do podmiotów prawnych |
FUNC 3 |
|
Z 07.04 |
Schemat przyporządkowania funkcji gospodarczych do głównych linii biznesowych |
FUNC 4 |
|
Odpowiednie usługi |
|
|
|
Z 08.01 |
Odpowiednie usługi |
SERV 1 |
|
Z 08.02 |
Odpowiednie usługi - schemat przyporządkowania do aktywów operacyjnych |
SERV 2 |
|
Z 08.03 |
Odpowiednie usługi - schemat przyporządkowania do ról |
SERV 3 |
|
Z 08.04 |
Usługi krytyczne - schemat przyporządkowania do funkcji krytycznych |
SERV 4 |
|
Z 08.05 |
Usługi kluczowe - schemat przyporządkowania do głównych linii biznesowych |
SERV 5 |
|
Infrastruktura rynku finansowego |
|
|
|
Z 09.01 |
Usługi z zakresu infrastruktury rynku finansowego - usługodawcy i użytkownicy |
FMI 1 |
|
Z 09.02 |
Usługi z zakresu infrastruktury rynku finansowego - schemat przyporządkowania do krytycznych i kluczowych infrastruktur rynku finansowego |
FMI 2 |
|
Z 09.03 |
Usługi z zakresu infrastruktury rynku finansowego - kluczowe wskaźniki |
FMI 3 |
|
Z 09.04 |
Usługi w zakresie infrastruktury rynku finansowego - alternatywny usługodawca |
FMI 4 |
|
Szczegółowe dane dotyczące zobowiązań |
|
|
|
Z 11.00 |
Zobowiązania wewnątrzgrupowe, z wyłączeniem instrumentów pochodnych |
LIAB G 1 |
|
Z 12.00 |
Papiery wartościowe (w tym instrumenty w kapitale podstawowym Tier I, instrumenty w kapitale dodatkowym Tier I oraz instrumenty w kapitale Tier II; z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) |
LIAB G 2 |
|
Z 13.00 |
Wszystkie depozyty (z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) |
LIAB G 3 |
|
Z 14.00 |
Inne zobowiązania finansowe (nieuwzględnione w innych zakładkach, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) |
LIAB G 4 |
|
Z 15.00 |
Instrumenty pochodne |
LIAB G 5 |
|
Z 16.00 |
Zabezpieczone transakcje finansowe, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych |
LIAB G 6 |
|
Z 17.00 |
Inne zobowiązania niefinansowe (nieuwzględnione w innych zakładkach, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) |
LIAB G 7 |
|
Z 01.01 - Podmioty prawne (ORG 1) |
|
Podmiot |
||||||||||||||||||
|
Nazwa podmiotu |
Kod |
Rodzaj kodu |
Rodzaj podmiotu |
Państwo |
LEI POE grupy objętej planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji |
Odstępstwo od art. 7 CRR |
Odstępstwo od art. 8 CRR |
Z zastrzeżeniem art. 9 CRR |
Odstępstwo od art. 10 CRR |
Aktywa razem |
Łączna kwota ekspozycji na ryzyko |
Miara ekspozycji całkowitej |
Łączny przychód operacyjny |
Standard rachunkowości |
Wkład w skonsolidowaną łączną kwotę ekspozycji na ryzyko |
Wkład w skonsolidowaną miarę ekspozycji całkowitej |
Wkład w skonsolidowany przychód operacyjny |
Istotny podmiot prawny |
|
0010 |
0020 |
0025 |
0040 |
0050 |
0055 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0150 |
0160 |
0170 |
0210 |
0260 |
0270 |
0280 |
0320 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 01.02 - Struktura własnościowa (ORG 2) |
|
Inwestor |
Podmiot, w której dokonano inwestycji |
Struktura własnościowa |
||||||
|
Nazwa |
Kod |
Rodzaj kodu |
Nazwa |
Kod |
Rodzaj kodu |
Oddział międzynarodowy |
Kapitał zakładowy |
Prawa głosu w podmiocie |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 02.00 - Struktura zobowiązań (LIAB 1) |
|
|
Kontrahent |
||||||||||||
|
Gospodarstwa domowe |
Przedsiębiorstwa niefinansowe (MŚP) |
Przedsiębiorstwa niefinansowe (inne niż MŚP) |
Instytucje kredytowe |
Inne przedsiębiorstwa finansowe |
|||||||||
|
Pozostająca kwota należna |
Wartość bilansowa |
Pozostająca kwota należna |
Wartość bilansowa |
Pozostająca kwota należna |
Wartość bilansowa |
Pozostająca kwota należna |
Wartość bilansowa |
Pozostająca kwota należna |
Wartość bilansowa |
W tym zakłady ubezpieczeń i fundusze emerytalne |
|||
|
Pozostająca kwota należna |
Wartość bilansowa |
||||||||||||
|
Wiersz |
Pozycja |
0010 |
0011 |
0020 |
0021 |
0030 |
0031 |
0040 |
0041 |
0050 |
0051 |
0055 |
0056 |
|
0100 |
ZOBOWIĄZANIA WYŁĄCZONE Z UMORZENIA LUB KONWERSJI DŁUGU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
Depozyty gwarantowane |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
Zobowiązania zabezpieczone - zabezpieczona część |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
Zobowiązania klienta w przypadku ochrony w razie upadłości |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
Zobowiązania powiernicze w przypadku ochrony w razie upadłości |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
Zobowiązania instytucji < 7 dni |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0161 |
Zobowiązania względem systemu (operatora) lub CCP < 7 dni |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
Zobowiązania w stosunku do pracowników |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
Zobowiązania mające krytyczne znaczenie dla prowadzenia bieżącej działalności |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
Zobowiązania w stosunku do organów podatkowych i instytucji zabezpieczenia społecznego, jeżeli mają uprzywilejowany charakter |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
Zobowiązania w stosunku do systemów gwarancji depozytów |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
Zobowiązania względem innych podmiotów grupy objętej planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
ZOBOWIĄZANIA NIEWYŁĄCZONE Z UMORZENIA LUB KONWERSJI DŁUGU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
Depozyty, niegwarantowane, ale na preferencyjnych warunkach |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0311 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0312 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0313 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0314 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0320 |
Depozyty, niegwarantowane oraz nie na preferencyjnych warunkach |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0321 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0322 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0323 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0324 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
Zobowiązania bilansowe wynikające z instrumentów pochodnych |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0331 |
Suma pozycji zobowiązań netto przy uwzględnieniu umownych pakietów kompensowania, po dostosowaniu wyceny według wartości rynkowej, przed potrąceniem zabezpieczenia |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0332 |
Suma pozycji zobowiązań netto przy uwzględnieniu umownych pakietów kompensowania, po dostosowaniu wyceny według wartości rynkowej, po potrąceniu zabezpieczenia |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0333 |
Suma pozycji zobowiązań netto przy uwzględnieniu umownych pakietów kompensowania, po dostosowaniu wyceny według wartości rynkowej, po potrąceniu zabezpieczenia, włączając szacowane salda zamknięcia |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0334 |
Suma pozycji zobowiązań netto przy uwzględnieniu ostrożnościowych zasad kompensowania |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
Zobowiązania zabezpieczone nieobjęte zabezpieczeniem |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0341 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0342 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0343 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0344 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
Sekurytyzowane papiery wartościowe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0351 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0352 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0353 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0354 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
Niezabezpieczone zobowiązania uprzywilejowane |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0361 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0362 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0363 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0364 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0365 |
„Podrzędne” zobowiązania uprzywilejowane |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0366 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0367 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0368 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0369 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
Zobowiązania podporządkowane (nieujęte jako fundusze własne) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0371 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0372 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0373 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0374 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
Inne zobowiązania kwalifikowalne w ramach minimalnego wymogu funduszy własnych i zobowiązań kwalifikowanych |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0381 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0382 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0390 |
Zobowiązania niefinansowe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0400 |
Pozostałe zobowiązania |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0500 |
FUNDUSZE WŁASNE |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0510 |
Kapitał podstawowy Tier I |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0511 |
w tym: instrumenty kapitałowe / kapitał zakładowy |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0512 |
w tym: instrumenty o równym stopniu uprzywilejowania co akcje zwykłe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0520 |
Kapitał dodatkowy Tier I |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0521 |
w tym: (część) zobowiązań podporządkowanych ujętych jako fundusze własne |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0530 |
Kapitał Tier II |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0531 |
w tym: (część) zobowiązań podporządkowanych ujętych jako fundusze własne |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0600 |
ZOBOWIĄZANIA RAZEM I FUNDUSZE WŁASNE, W TYM INSTRUMENTY POCHODNE BĘDĄCE ZOBOWIĄZANIAMI |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0800 |
KAPITAŁ WŁASNY RAZEM |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Kontrahent |
|
|
||||||||||
|
Sektor instytucji rządowych i samorządowych oraz banki centralne |
Niezidentyfikowane, notowane w systemie obrotu |
Niezidentyfikowane, nienotowane w systemie obrotu |
OGÓŁEM |
w tym: wewnątrzgrupowe |
w tym: zobowiązania podlegające prawu państwa trzeciego, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych |
||||||||
|
Pozostająca kwota należna |
Wartość bilansowa |
Pozostająca kwota należna |
Wartość bilansowa |
Pozostająca kwota należna |
Wartość bilansowa |
Pozostająca kwota należna |
Wartość bilansowa |
Pozostająca kwota należna |
Wartość bilansowa |
Pozostająca kwota należna |
Wartość bilansowa |
||
|
Wiersz |
Pozycja |
0060 |
0061 |
0070 |
0071 |
0080 |
0081 |
0090 |
0091 |
0100 |
0101 |
0110 |
0111 |
|
0100 |
ZOBOWIĄZANIA WYŁĄCZONE Z UMORZENIA LUB KONWERSJI DŁUGU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
Depozyty gwarantowane |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
Zobowiązania zabezpieczone - zabezpieczona część |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
Zobowiązania klienta w przypadku ochrony w razie upadłości |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
Zobowiązania powiernicze w przypadku ochrony w razie upadłości |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
Zobowiązania instytucji < 7 dni |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0161 |
Zobowiązania względem systemu (operatora) lub CCP < 7 dni |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
Zobowiązania w stosunku do pracowników |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
Zobowiązania mające krytyczne znaczenie dla prowadzenia bieżącej działalności |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
Zobowiązania w stosunku do organów podatkowych i instytucji zabezpieczenia społecznego, jeżeli mają uprzywilejowany charakter |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
Zobowiązania w stosunku do systemów gwarancji depozytów |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
Zobowiązania względem innych podmiotów grupy objętej planem restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
ZOBOWIĄZANIA NIEWYŁĄCZONE Z UMORZENIA LUB KONWERSJI DŁUGU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
Depozyty, niegwarantowane, ale na preferencyjnych warunkach |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0311 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0312 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0313 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0314 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0320 |
Depozyty, niegwarantowane oraz nie na preferencyjnych warunkach |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0321 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0322 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0323 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0324 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
Zobowiązania bilansowe wynikające z instrumentów pochodnych |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0331 |
Suma pozycji zobowiązań netto przy uwzględnieniu umownych pakietów kompensowania, po dostosowaniu wyceny według wartości rynkowej, przed potrąceniem zabezpieczenia |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0332 |
Suma pozycji zobowiązań netto przy uwzględnieniu umownych pakietów kompensowania, po dostosowaniu wyceny według wartości rynkowej, po potrąceniu zabezpieczenia |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0333 |
Suma pozycji zobowiązań netto przy uwzględnieniu umownych pakietów kompensowania, po dostosowaniu wyceny według wartości rynkowej, po potrąceniu zabezpieczenia, włączając szacowane salda zamknięcia |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0334 |
Suma pozycji zobowiązań netto przy uwzględnieniu ostrożnościowych zasad kompensowania |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
Zobowiązania zabezpieczone nieobjęte zabezpieczeniem |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0341 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0342 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0343 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0344 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
Sekurytyzowane papiery wartościowe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0351 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0352 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0353 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0354 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
Niezabezpieczone zobowiązania uprzywilejowane |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0361 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0362 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0363 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0364 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0365 |
„Podrzędne” zobowiązania uprzywilejowane |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0366 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0367 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0368 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0369 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
Zobowiązania podporządkowane (nieujęte jako fundusze własne) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0371 |
w tym: rezydualny termin zapadalności <= 1 miesiąc |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0372 |
w tym: rezydualny termin zapadalności > 1 miesiąc < 1 rok |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0373 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0374 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
Inne zobowiązania kwalifikowalne w ramach minimalnego wymogu funduszy własnych i zobowiązań kwalifikowanych |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0381 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 1 rok oraz < 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0382 |
w tym: rezydualny termin zapadalności >= 2 lata |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0390 |
Zobowiązania niefinansowe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0400 |
Pozostałe zobowiązania |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0500 |
FUNDUSZE WŁASNE |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0510 |
Kapitał podstawowy Tier I |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0511 |
w tym: instrumenty kapitałowe / kapitał zakładowy |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0512 |
w tym: instrumenty o równym stopniu uprzywilejowania co akcje zwykłe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0520 |
Kapitał dodatkowy Tier I |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0521 |
w tym: (część) zobowiązań podporządkowanych ujętych jako fundusze własne |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0530 |
Kapitał Tier II |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0531 |
w tym: (część) zobowiązań podporządkowanych ujętych jako fundusze własne |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0600 |
ZOBOWIĄZANIA RAZEM I FUNDUSZE WŁASNE, W TYM INSTRUMENTY POCHODNE BĘDĄCE ZOBOWIĄZANIAMI |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0800 |
KAPITAŁ WŁASNY RAZEM |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 03.01 - Wymogi w zakresie funduszy własnych - Instytucje kredytowe (LIAB 2) |
|
|
|
Kwota lub wartość procentowa |
|
0010 |
||
|
0100 |
Łączna kwota ekspozycji na ryzyko |
|
|
0120 |
Miara ekspozycji całkowitej |
|
|
0210 |
Kapitał założycielski |
|
|
0220 |
Wymóg dotyczący wskaźnika dźwigni |
|
|
0300 |
Współczynnik całkowitego wymogu kapitałowego SREP (TSCR) |
|
|
0400 |
Wymóg połączonego bufora |
|
|
0410 |
Bufor zabezpieczający |
|
|
0420 |
Bufor zabezpieczający wynikający z ryzyka makroostrożnościowego lub ryzyka systemowego zidentyfikowanego na poziomie państwa członkowskiego |
|
|
0430 |
Specyficzny dla instytucji bufor antycykliczny |
|
|
0440 |
Bufor ryzyka systemowego |
|
|
0450 |
Bufor globalnych instytucji o znaczeniu systemowym |
|
|
0460 |
Bufor innych instytucji o znaczeniu systemowym |
|
|
0500 |
Współczynnik łącznego wymogu kapitałowego (OCR) |
|
|
Z 03.02 - Wymogi w zakresie funduszy własnych - Firmy inwestycyjne (LIAB 3) |
|
|
|
Kwota |
|
0010 |
||
|
0100 |
Łączny wymóg w zakresie funduszy własnych |
|
|
0110 |
Wymóg w zakresie funduszy własnych |
|
|
0120 |
Dodatkowy wymóg w zakresie funduszy własnych |
|
|
0130 |
Wytyczne dotyczące dodatkowych funduszy własnych |
|
|
Z 04.00 - Wewnątrzgrupowe wzajemne powiązania finansowe (LIAB 4) |
|
Emitent lub podmiot objęty gwarancją |
Kredytodawca, posiadacz lub podmiot przyznający gwarancję |
|
Powiązania finansowe |
||||||
|
Nazwa podmiotu |
Kod |
Rodzaj kodu |
Nazwa podmiotu |
Kod |
Rodzaj kodu |
|
|
Pozostająca kwota należna |
|
|
Rodzaj |
|
w tym wystawione zgodnie z prawem państwa trzeciego |
w tym kwalifikowalne w ramach minimalnego wymogu funduszy własnych i zobowiązań kwalifikowanych |
||||||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 05.01 - Główni kontrahenci w zakresie zobowiązań (LIAB 5) |
|
Kontrahent |
Rodzaj |
Kwota |
|||||
|
Nazwa podmiotu |
Kod |
Rodzaj kodu |
Grupa kontrahentów lub pojedynczy kontrahent |
Państwo |
Sektor |
||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 05.02 - Główni kontrahenci w zakresie pozycji pozabilansowych (LIAB 6) |
|
Kontrahent |
Rodzaj |
Kwota |
|||||
|
Nazwa podmiotu |
Kod |
Rodzaj kodu |
Grupa kontrahentów lub pojedynczy kontrahent |
Państwo |
Sektor |
||
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 06.00 - Gwarantowanie depozytów (LIAB 7) |
|
Podmiot prawny |
Członkostwo w systemie gwarancji depozytów |
Instytucjonalny system ochrony |
Dodatkowa ochrona w ramach systemu umownego |
||
|
Nazwa podmiotu |
Kod |
System gwarancji depozytów |
Kwota depozytów gwarantowanych |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 - Ocena krytyczności funkcji gospodarczych (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Państwo: |
|
Arkusz na kraju oraz (pod)region |
|
|
|
|
|
|
Funkcje gospodarcze |
Dane ilościowe |
|||||||||
|
Identyfikator |
Funkcja gospodarcza |
Opis funkcji gospodarczej |
Udział w rynku |
|
Ogółem |
Liczba klientów |
|
Ogółem |
Wartość transgraniczna |
||
|
Wartość na rachunkach |
W tym nieubezpieczone |
W tym powtarzalne |
Liczba rachunków |
W tym powtarzalne |
|||||||
|
Wiersz |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0035 |
0036 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
|
|
1 |
Depozyty |
|||||||||
|
0010 |
1,1 |
Gospodarstwa domowe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0020 |
1,2 |
Przedsiębiorstwa niefinansowe - MŚP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0030 |
1,3 |
Przedsiębiorstwa niefinansowe - inne niż MŚP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0040 |
1,4 |
Sektor instytucji rządowych i samorządowych |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0050 |
1,5 |
Pozostałe sektory / pozostali kontrahenci (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0060 |
1,6 |
Pozostałe sektory / pozostali kontrahenci (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0070 |
1,7 |
Pozostałe sektory / pozostali kontrahenci (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Funkcje gospodarcze |
Analizy wpływu i substytucyjności |
Zdolność rozszerzania działalności |
Ocena krytyczności |
Uwagi grupy |
||||||||||
|
Identyfikator |
Funkcja gospodarcza |
Charakter i zasięg |
Znaczenie |
Struktura rynku |
Terminy |
Substytucyjność |
Liczba rachunków |
||||||||
|
Wskaźnik wielkości 1 (na podstawie wartości) |
Wskaźnik wielkości 2 (na podstawie liczb) |
Wskaźnik transgraniczny |
Udział w rynku |
Koncentracja na rynku |
Przewidywany czas na substytucyjność |
Bariery prawne utrudniające wejście na rynek lub ekspansję |
Wymogi operacyjne |
Liczba wniosków od nowych klientów w ciągu 1 dnia roboczego (liczba rachunków) |
Wpływ na rynek |
Substytucyjność |
Funkcja krytyczna |
||||
|
Wiersz |
|
|
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0145 |
150 |
0160 |
0170 |
0180 |
|
|
1 |
Depozyty |
|||||||||||||
|
0010 |
1,1 |
Gospodarstwa domowe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0020 |
1,2 |
Przedsiębiorstwa niefinansowe - MŚP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0030 |
1,3 |
Przedsiębiorstwa niefinansowe - inne niż MŚP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0040 |
1,4 |
Sektor instytucji rządowych i samorządowych |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0050 |
1,5 |
Pozostałe sektory / pozostali kontrahenci (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0060 |
1,6 |
Pozostałe sektory / pozostali kontrahenci (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0070 |
1,7 |
Pozostałe sektory / pozostali kontrahenci (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 - Ocena krytyczności funkcji gospodarczych (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Państwo: |
|
Arkusz na kraju oraz (pod)region |
|
|
|
|
|
|
Funkcje gospodarcze |
Dane ilościowe |
|||||
|
Identyfikator |
Funkcja gospodarcza |
Opis funkcji gospodarczej |
Udział w rynku |
Wartość pozostająca do spłaty |
Liczba klientów |
Wartość pozostająca do spłaty - wartość transgraniczna |
|
|
Wiersz |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0060 |
|
|
2 |
Udzielone kredyty i pożyczki |
|||||
|
0080 |
2,1 |
Gospodarstwa domowe - udzielone kredyty i pożyczki na zakup nieruchomości mieszkalnej |
|
|
|
|
|
|
0090 |
2,2 |
Gospodarstwa domowe - inne udzielone kredyty i pożyczki |
|
|
|
|
|
|
0100 |
2,3 |
Przedsiębiorstwa niefinansowe - MŚP |
|
|
|
|
|
|
0110 |
2,4 |
Przedsiębiorstwa niefinansowe - inne niż MŚP |
|
|
|
|
|
|
0120 |
2,5 |
Sektor instytucji rządowych i samorządowych |
|
|
|
|
|
|
0130 |
2,6 |
Pozostałe sektory / pozostali kontrahenci (1) |
|
|
|
|
|
|
0140 |
2,7 |
Pozostałe sektory / pozostali kontrahenci (2) |
|
|
|
|
|
|
0150 |
2,8 |
Pozostałe sektory / pozostali kontrahenci (3) |
|
|
|
|
|
|
|
Funkcje gospodarcze |
Analizy wpływu i substytucyjności |
Ocena krytyczności |
|
||||||||||
|
Identyfikator |
Funkcja gospodarcza |
Charakter i zasięg |
Znaczenie |
Struktura rynku |
Terminy |
Substytucyjność |
|
Uwagi grupy |
||||||
|
Wskaźnik wielkości 1 (na podstawie wartości) |
Wskaźnik wielkości 2 (na podstawie liczb) |
Wskaźnik transgraniczny |
Udział w rynku |
Koncentracja na rynku |
Przewidywany czas na substytucyjność |
Bariery prawne utrudniające wejście na rynek lub ekspansję |
Wymogi operacyjne |
Wpływ na rynek |
Substytucyjność |
Funkcja krytyczna |
||||
|
Wiersz |
|
|
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
2 |
Udzielone kredyty i pożyczki |
|
|||||||||||
|
0080 |
2,1 |
Gospodarstwa domowe - udzielone kredyty i pożyczki na zakup nieruchomości mieszkalnej |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0090 |
2,2 |
Gospodarstwa domowe - inne udzielone kredyty i pożyczki |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0100 |
2,3 |
Przedsiębiorstwa niefinansowe - MŚP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
2,4 |
Przedsiębiorstwa niefinansowe - inne niż MŚP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
2,5 |
Sektor instytucji rządowych i samorządowych |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
2,6 |
Pozostałe sektory / pozostali kontrahenci (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
2,7 |
Pozostałe sektory / pozostali kontrahenci (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
2,8 |
Pozostałe sektory / pozostali kontrahenci (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 - Ocena krytyczności funkcji gospodarczych (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Państwo: |
|
Arkusz na kraju oraz (pod)region |
|
|
|
|
|
|
Funkcje gospodarcze |
Dane ilościowe |
|||||||||||
|
Identyfikator |
Funkcja gospodarcza |
Opis funkcji gospodarczej |
Udział w rynku |
Wartość transakcji |
Wartość transakcji, w tym powtarzalnych |
Wartość otwartych pozycji |
Wartość aktywów w depozycie |
Działalność transgraniczna |
Liczba transakcji |
Liczba klientów |
|||
|
Wartość transakcji |
Wartość otwartych pozycji |
Wartość aktywów w depozycie |
|||||||||||
|
Wiersz |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
|
|
3 |
Usługi w zakresie płatności, środków pieniężnych, rozrachunku, rozliczenia, powiernictwa |
|||||||||||
|
0160 |
3,1 |
Usługi płatnicze na rzecz MIF |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
3,2 |
Usługi płatnicze na rzecz instytucji niebędących MIF |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0172 |
3.2.1 |
(1) Gospodarstwa domowe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0174 |
3.2.2 |
(2) Przedsiębiorstwa niefinansowe - MŚP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0176 |
3.2.3 |
(3) Przedsiębiorstwa niefinansowe - inne niż MŚP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
3,3 |
Usługi w zakresie środków pieniężnych |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
3,4 |
Usługi w zakresie rozrachunku papierów wartościowych |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
3,5 |
Usługi rozliczeniowe świadczone przez kontrahenta centralnego |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
3,6 |
Usługi powiernictwa |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0220 |
3,7 |
Pozostałe usługi / działania / funkcje (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0230 |
3,8 |
Pozostałe usługi / działania / funkcje (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0240 |
3,9 |
Pozostałe usługi / działania / funkcje (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Funkcje gospodarcze |
Analizy wpływu i substytucyjności |
Zdolność rozszerzania działalności |
Ocena krytyczności |
|
|||||||||||
|
Identyfikator |
Funkcja gospodarcza |
Charakter i zasięg |
Znaczenie |
Struktura rynku |
Terminy |
Substytucyjność |
Liczba rachunków |
|
Uwagi grupy |
|||||||
|
Wskaźnik wielkości 1 (na podstawie wartości) |
Wskaźnik wielkości 2 (na podstawie liczb) |
Wskaźnik transgraniczny |
Udział w rynku |
Koncentracja na rynku |
Przewidywany czas na substytucyjność |
Bariery prawne utrudniające wejście na rynek lub ekspansję |
Wymogi operacyjne |
Liczba wniosków od nowych klientów w ciągu 1 dnia roboczego (liczba) |
Liczba wniosków od nowych klientów w ciągu 7 dni roboczych (liczba) |
Wpływ na rynek |
Substytucyjność |
Funkcja krytyczna |
||||
|
Wiersz |
|
|
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0230 |
0240 |
0250 |
0260 |
|
|
3 |
Usługi w zakresie płatności, środków pieniężnych, rozrachunku, rozliczenia, powiernictwa |
|
|||||||||||||
|
0160 |
3,1 |
Usługi płatnicze na rzecz MIF |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
3,2 |
Usługi płatnicze na rzecz instytucji niebędących MIF |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0172 |
3.2.1 |
(1) Gospodarstwa domowe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0174 |
3.2.2 |
(2) Przedsiębiorstwa niefinansowe - MŚP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0176 |
3.2.3 |
(3) Przedsiębiorstwa niefinansowe - inne niż MŚP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
3,3 |
Usługi w zakresie środków pieniężnych |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
3,4 |
Usługi w zakresie rozrachunku papierów wartościowych |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
3,5 |
Usługi rozliczeniowe świadczone przez kontrahenta centralnego |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
3,6 |
Usługi powiernictwa |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0220 |
3,7 |
Pozostałe usługi / działania / funkcje (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0230 |
3,8 |
Pozostałe usługi / działania / funkcje (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0240 |
3,9 |
Pozostałe usługi / działania / funkcje (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 - Ocena krytyczności funkcji gospodarczych (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Państwo: |
|
Arkusz na kraju oraz (pod)region |
|
|
|
|
|
|
Funkcje gospodarcze |
Dane ilościowe |
||||||||||
|
Identyfikator |
Funkcja gospodarcza |
Opis funkcji gospodarczej |
Udział w rynku |
Kwota nominalna |
Wartość bilansowa |
Dochód z opłat |
Wartość transgraniczna |
Liczba kontrahentów |
Liczba transakcji |
|||
|
Kwota nominalna |
Wartość bilansowa |
Dochód z opłat |
||||||||||
|
Wiersz |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
|
|
4 |
Rynki kapitałowe |
||||||||||
|
0250 |
4,1 |
Instrumenty pochodne przeznaczone do obrotu - transakcje pozagiełdowe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0260 |
4,2 |
Instrumenty pochodne przeznaczone do obrotu - transakcje inne niż pozagiełdowe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0270 |
4,3 |
Rynki wtórne / obrót na rynkach wtórnych (tylko przeznaczone do obrotu) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0280 |
4,4 |
Rynki pierwotne / subemisja |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0290 |
4,5 |
Pozostałe usługi / działania / funkcje (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
4,6 |
Pozostałe usługi / działania / funkcje (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
4,7 |
Pozostałe usługi / działania / funkcje (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Funkcje gospodarcze |
Analizy wpływu i substytucyjności |
Ocena krytyczności |
|
||||||||||
|
Identyfikator |
Funkcja gospodarcza |
Charakter i zasięg |
Znaczenie |
Struktura rynku |
Terminy |
Substytucyjność |
|
Uwagi grupy |
||||||
|
Wskaźnik wielkości 1 (na podstawie wartości) |
Wskaźnik wielkości 2 (na podstawie liczb) |
Wskaźnik transgraniczny |
Udział w rynku |
Koncentracja na rynku |
Przewidywany czas na substytucyjność |
Bariery prawne utrudniające wejście na rynek lub ekspansję |
Wymogi operacyjne |
Wpływ na rynek |
Substytucyjność |
Funkcja krytyczna |
||||
|
Wiersz |
|
|
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0220 |
|
|
4 |
Rynki kapitałowe |
||||||||||||
|
0250 |
4,1 |
Instrumenty pochodne przeznaczone do obrotu - transakcje pozagiełdowe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0260 |
4,2 |
Instrumenty pochodne przeznaczone do obrotu - transakcje inne niż pozagiełdowe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0270 |
4,3 |
Rynki wtórne / obrót na rynkach wtórnych (tylko przeznaczone do obrotu) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0280 |
4,4 |
Rynki pierwotne / subemisja |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0290 |
4,5 |
Pozostałe usługi / działania / funkcje (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0300 |
4,6 |
Pozostałe usługi / działania / funkcje (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0310 |
4,7 |
Pozostałe usługi / działania / funkcje (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 - Ocena krytyczności funkcji gospodarczych (FUNC 1) |
|
|
|
|
|
Państwo: |
|
Arkusz na kraju oraz (pod)region |
|
|
|
|
|
|
Funkcje gospodarcze |
|
|
Dane ilościowe |
|||||
|
Identyfikator |
Funkcja gospodarcza |
Opis funkcji gospodarczej |
Udział w rynku |
Wartość bilansowa brutto |
Liczba kontrahentów |
Umowy z (otrzymanym) przyrzeczeniem odkupu |
Wartość transgraniczna |
Wartość w instytucjach kredytowych |
|
|
Wiersz |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
5 |
Finansowanie na rynku międzybankowym |
|||||||
|
0320 |
5,1 |
Zaciągnięte kredyty i pożyczki |
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
5,2 |
Instrumenty pochodne (aktywa) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
5,3 |
Udzielone kredyty i pożyczki |
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
5,4 |
Instrumenty pochodne (zobowiązania) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
5,5 |
Pozostałe rodzaje produktów (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
5,6 |
Pozostałe rodzaje produktów (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
5.7 |
Pozostałe rodzaje produktów (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Funkcje gospodarcze |
Analizy wpływu i substytucyjności |
Ocena krytyczności |
|
||||||||||
|
Identyfikator |
Funkcja gospodarcza |
Charakter i zasięg |
Znaczenie |
Struktura rynku |
Terminy |
Substytucyjność |
|
Uwagi grupy |
||||||
|
Wskaźnik wielkości 1 (na podstawie wartości) |
Wskaźnik wielkości 2 (na podstawie liczb) |
Wskaźnik transgraniczny |
Udział w rynku |
Koncentracja na rynku |
Przewidywany czas na substytucyjność |
Bariery prawne utrudniające wejście na rynek lub ekspansję |
Wymogi operacyjne |
Wpływ na rynek |
Substytucyjność |
Funkcja krytyczna |
||||
|
Wiersz |
|
|
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
5 |
Finansowanie na rynku międzybankowym |
|
|||||||||||
|
0320 |
5,1 |
Zaciągnięte kredyty i pożyczki |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0330 |
5,2 |
Instrumenty pochodne (aktywa) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0340 |
5,3 |
Udzielone kredyty i pożyczki |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0350 |
5,4 |
Instrumenty pochodne (zobowiązania) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0360 |
5,5 |
Pozostałe rodzaje produktów (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0370 |
5,6 |
Pozostałe rodzaje produktów (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
0380 |
5.7 |
Pozostałe rodzaje produktów (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.02 - Schemat przyporządkowania funkcji gospodarczych do podmiotów prawnych (FUNC 2) |
|
Funkcja gospodarcza |
Podmiot prawny |
Znaczenie pieniężne |
|||
|
Państwo |
Identyfikator |
Nazwa podmiotu |
Kod |
Rodzaj kodu |
Kwota pieniężna |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.03 - Schemat przyporządkowania głównych linii biznesowych do podmiotów prawnych (FUNC 3) |
|
Główna linia biznesowa |
Podmiot prawny |
||||
|
Główna linia biznesowa |
Identyfikator linii biznesowej |
Opis |
Nazwa podmiotu |
Kod |
Rodzaj kodu |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.04 - Schemat przyporządkowania funkcji gospodarczych do głównych linii biznesowych (FUNC 4) |
|
Funkcje gospodarcze |
Główna linia biznesowa |
||
|
Państwo |
Identyfikator |
Główna linia biznesowa |
Identyfikator linii biznesowej |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
Z 08.01 - Odpowiednie usługi (SERV 1) |
|
Identyfikator usługi |
Rodzaj usługi |
Niepowtarzalny tytuł usługi zgodnie z systematyką bankową |
Usługobiorca |
Usługodawca |
Krytyczność |
Identyfikator umowy |
Prawo właściwe |
Odporność na restrukturyzację i uporządkowaną likwidację |
Kluczowy zewnętrzny usługodawca ICT na podstawie DORA |
Usługa ICT na podstawie DORA |
|||||||||
|
Podmiot |
Jednostka dominująca |
Świadczenie usług |
|||||||||||||||||
|
Nazwa |
Kod |
Nazwa |
Kod |
Rodzaj kodu |
Nazwa |
Kod |
Rodzaj kodu |
Cechy odporności na restrukturyzację i uporządkowaną likwidację |
Plan reorganizacji działalności podmiotu (BRP) |
Alternatywne działania zaradcze |
|||||||||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.02 - Odpowiednie usługi - schemat przyporządkowania do aktywów operacyjnych (SERV 2) |
|
Identyfikator usługi |
Rodzaj usługi |
Niepowtarzalny tytuł usługi zgodnie z systematyką bankową |
Identyfikator składnika aktywów |
Rodzaj składnika aktywów |
Nazwa składnika aktywów |
Krytyczność |
Forma prawna/rodzaj umowy |
Identyfikator umowy |
Prawo właściwe |
Cechy odporności na restrukturyzację i uporządkowaną likwidację |
||
|
Cechy odporności na restrukturyzację i uporządkowaną likwidację |
Plan reorganizacji działalności podmiotu (BRP) |
Alternatywne działania zaradcze |
||||||||||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.03 - Odpowiednie usługi - schemat przyporządkowania do ról (SERV 3) |
|
Identyfikator usługi |
Rodzaj usługi |
Niepowtarzalny tytuł usługi zgodnie z systematyką bankową |
Identyfikator roli |
Nazwa roli |
Departament |
Krytyczność |
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.04 - Usługi krytyczne- schemat przyporządkowania do funkcji krytycznych (SERV 4) |
|
Identyfikator usługi |
Rodzaj usługi |
Niepowtarzalny tytuł usługi zgodnie z systematyką bankową |
Funkcja krytyczna |
|
|
Państwo |
Identyfikator |
|||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 08.05 - Usługi kluczowe - schemat przyporządkowania do głównych linii biznesowych (SERV 5) |
|
Identyfikator usługi |
Rodzaj usługi |
Niepowtarzalny tytuł usługi zgodnie z systematyką bankową |
Główna linia biznesowa |
|
|
Nazwa |
Identyfikator |
|||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.01 - Usługi z zakresu infrastruktury rynku finansowego - usługodawcy i użytkownicy (FMI 1) |
|
Identyfikator stanowiący kombinację identyfikatorów użytkownika, infrastruktury rynku finansowego, rodzaju systemu i podmiotu pośredniczącego |
Użytkownik |
Usługodawca |
|||||||||
|
Nazwa podmiotu |
Kod podmiotu |
Infrastruktura rynku finansowego |
Podmiot pośredniczący |
|
|||||||
|
Rodzaj systemu |
Nazwa infrastruktury rynku finansowego (ujęta w z góry określonym wykazie) |
Nazwa infrastruktury rynku finansowego (nieujęta w z góry określonym wykazie) |
Kod infrastruktury rynku finansowego |
Operator infrastruktury rynku finansowego |
Tryb udziału |
Nazwa podmiotu pośredniczącego |
Kod podmiotu pośredniczącego |
Identyfikator umowy |
|||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Usługodawca |
Komunikacja |
||||||||||||||
|
Umowy i usługi |
Punkt kontaktowy w infrastrukturze rynku finansowego lub w podmiocie pośredniczącym |
||||||||||||||
|
Prawo właściwe |
Umowa dotycząca odporności na restrukturyzację i uporządkowaną likwidację |
Waluty istotne dla jednostki sprawozdawczej |
Usługi świadczone na rzecz infrastruktury rynku finansowego lub podmiotu pośredniczącego |
Usługi świadczone przez infrastrukturę rynku finansowego lub podmiot pośredniczący |
Usługodawcy świadczący usługi telekomunikacyjne |
Inni usługodawcy umożliwiający dostęp do infrastruktury rynku finansowego |
|||||||||
|
EUR |
GBP |
USD |
CHF |
JPY |
Inne waluty |
Zastrzeżone dla infrastruktury rynku finansowego |
SWIFT |
Inni usługodawcy świadczący usługi telekomunikacyjne - nazwa |
Nazwa dodatkowych usługodawców |
Usługi dodatkowe |
|||||
|
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
0220 |
0230 |
0240 |
0250 |
0260 |
0270 |
0280 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.02 - Usługi z zakresu infrastruktury rynku finansowego - schemat przyporządkowania do krytycznych i kluczowych infrastruktur rynku finansowego (FMI 2) |
|
Identyfikator stanowiący kombinację identyfikatorów użytkownika, infrastruktury rynku finansowego, rodzaju systemu i podmiotu pośredniczącego (Identyfikator infrastruktury rynku finansowego) |
|
Infrastruktura rynku finansowego o krytycznym znaczeniu |
|
Infrastruktura rynku finansowego o kluczowym znaczeniu |
|
|
|
Państwo |
Identyfikator funkcji krytycznej |
|
Identyfikator głównej linii biznesowej |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.03 - Usługi z zakresu infrastruktury rynku finansowego - kluczowe wskaźniki (FMI 3) |
|
Identyfikator stanowiący kombinację identyfikatorów użytkownika, infrastruktury rynku finansowego, rodzaju systemu i podmiotu pośredniczącego (Identyfikator infrastruktury rynku finansowego) |
Segment (tylko w przypadku kontrahentów centralnych) (SEG) |
Kluczowe wskaźniki |
||||||||||||||
|
Wkłady do funduszy na wypadek niewykonania zobowiązania |
Początkowy depozyt zabezpieczający na rachunku własnym |
Początkowy depozyt zabezpieczający na rachunkach klientów |
Wartość pozycji na rachunkach własnych |
Wartość pozycji na rachunkach klientów |
Liczba klientów objętych rachunkami zbiorczymi |
Liczba klientów objętych rachunkami wyodrębnionymi |
Liczba transakcji na rachunkach własnych |
Liczba transakcji na rachunkach klientów |
Wartość transakcji na rachunkach własnych |
Wartość transakcji na rachunkach klientów |
Skumulowana wartość nominalna |
Linia kredytowa |
Szczytowy poziom wymogów dotyczących płynności lub zabezpieczenia |
Szacowane dodatkowe wymogi dotyczące płynności lub zabezpieczenia w warunkach skrajnych |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 09.04 - Usługi w zakresie infrastruktury rynku finansowego - kontrahenci centralni - alternatywny usługodawca (FMI 4) |
|
Identyfikator stanowiący kombinację identyfikatorów użytkownika, infrastruktury rynku finansowego, rodzaju systemu i podmiotu pośredniczącego (tylko kontrahent centralny) |
Rodzaj produktu |
Substytucyjność (T/N) |
Alternatywny usługodawca |
Identyfikator alternatywnego usługodawcy |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
|
Z11.00 - Zobowiązania wewnątrzgrupowe, z wyłączeniem instrumentów pochodnych (LIAB G 1) |
|
Nr |
Uzgodnienie z danymi zagregowanymi |
Z11.00 - Zobowiązania wewnątrzgrupowe, z wyłączeniem instrumentów pochodnych |
|||||||
|
Wiersz |
Kolumna |
Klasyfikacja stopni uprzywilejowania w postępowaniu upadłościowym |
Identyfikator umowy |
Nazwa kontrahenta |
Identyfikator kontrahenta |
Rodzaj identyfikatora |
Relacja z kontrahentem |
Rodzaj zobowiązania |
|
|
0010 |
0020 |
0021 |
0030 |
0040 |
0045 |
0050 |
0053 |
0055 |
0056 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z11.00 - Zobowiązania wewnątrzgrupowe, z wyłączeniem instrumentów pochodnych |
||||||||||||
|
Prawo właściwe |
W przypadku państwa trzeciego: uznanie umowne |
Pozostająca należna kwota główna |
Naliczone odsetki |
Waluta |
Data emisji |
Najwcześniejsza data wykupu |
Prawny termin zapadalności |
Kwota zastawu lub zabezpieczenia |
Gwarant, w stosownych przypadkach |
Kwota spełniająca warunki kwalifikowalności na potrzeby MREL |
Kwalifikująca się jako fundusze własne |
Kwota kwalifikująca się jako fundusze własne |
|
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0150 |
0160 |
0175 |
0180 |
0190 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z12.00 - Papiery wartościowe (w tym instrumenty w kapitale podstawowym Tier I, instrumenty w kapitale dodatkowym Tier I oraz instrumenty w kapitale Tier II, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) (LIAB-G 2) |
|
Nr |
Uzgodnienie z danymi zagregowanymi |
Z12.00 - Papiery wartościowe (w tym instrumenty w kapitale podstawowym Tier I, instrumenty w kapitale dodatkowym Tier I oraz instrumenty w kapitale Tier II, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) (LIAB-G 2) |
|||||||
|
Wiersz |
Kolumna |
Klasyfikacja stopni uprzywilejowania w postępowaniu upadłościowym |
Kod ISIN |
Rodzaj instrumentu |
Prawo właściwe |
W przypadku przepisów państwa trzeciego: uznanie umowne |
Waluta |
Pozostająca należna kwota główna |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z12.00 - Papiery wartościowe (w tym instrumenty w kapitale podstawowym Tier I, instrumenty w kapitale dodatkowym Tier I oraz instrumenty w kapitale Tier II, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) (LIAB-G 2) |
|||||||||
|
Naliczone odsetki |
Rodzaj kuponu |
Bieżąca nominalna stopa procentowa (w %) |
Data emisji |
Najwcześniejsza data wykupu |
Prawny termin zapadalności |
Emisja publiczna lub niepubliczna |
Podmiot wypłacający |
Identyfikator kontrahenta |
Rodzaj identyfikatora |
|
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0210 |
0215 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z12.00 - Papiery wartościowe (w tym instrumenty w kapitale podstawowym Tier I, instrumenty w kapitale dodatkowym Tier I oraz instrumenty w kapitale Tier II, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) (LIAB-G 2) |
||||||||
|
Giełdy, na których notowane są papiery wartościowe |
Systemy rozrachunku |
Podmiot rejestrujący |
Centralny depozyt papierów wartościowych |
Kwota zastawu lub zabezpieczenia |
Gwarant |
Kwota spełniająca warunki kwalifikowalności na potrzeby MREL |
Kwalifikująca się jako fundusze własne |
Kwota kwalifikująca się jako fundusze własne |
|
0220 |
0230 |
0240 |
0250 |
0270 |
0280 |
0305 |
0310 |
0320 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z13.00 - Wszystkie depozyty (z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) (LIAB-G 3) |
|
Nr |
Uzgodnienie z danymi zagregowanymi |
Z13.00 - Wszystkie depozyty (z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) (LIAB-G 3) |
|||||||||||||
|
Wiersz |
Kolumna |
Klasyfikacja stopni uprzywilejowania w postępowaniu upadłościowym |
Identyfikator umowy |
Identyfikator kontrahenta |
Rodzaj identyfikatora |
Prawo właściwe |
Waluta |
Pozostająca należna kwota główna |
Naliczone odsetki |
Bieżąca stopa procentowa (%) |
Kwota zastawu lub zabezpieczenia |
Kwota spełniająca warunki kwalifikowalności na potrzeby MREL |
Data emisji depozytów terminowych |
Najwcześniejsza data wykupu |
|
|
0010 |
0020 |
0025 |
0030 |
0035 |
0040 |
0045 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0110 |
0115 |
0120 |
0130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z14.00 - Inne zobowiązania finansowe (nieuwzględnione w innych zakładkach, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) (LIAB-G 4) |
|
Nr |
Uzgodnienie z danymi zagregowanymi |
Z14.00 - Inne zobowiązania finansowe (nieuwzględnione w innych zakładkach, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) (LIAB-G 4) |
||||||||
|
Wiersz |
Kolumna |
Klasyfikacja stopni uprzywilejowania w postępowaniu upadłościowym |
Identyfikator umowy |
Nazwa kontrahenta |
Identyfikator kontrahenta |
Rodzaj identyfikatora |
Prawo właściwe |
Rodzaj zobowiązań finansowych |
W przypadku państwa trzeciego: uznanie umowne |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
0065 |
0070 |
0075 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z14.00 - Inne zobowiązania finansowe (nieuwzględnione w innych zakładkach, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) (LIAB-G 4) |
|||||||||||
|
Pozostająca należna kwota główna |
Naliczone odsetki |
Bieżąca stopa procentowa (%) |
Waluta |
Data emisji |
Najwcześniejsza data wykupu |
Prawny termin zapadalności |
Kwota zastawu lub zabezpieczenia |
Gwarant |
Kwota spełniająca warunki kwalifikowalności na potrzeby MREL |
Kwalifikująca się jako fundusze własne |
Kwota kwalifikująca się jako fundusze własne |
|
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0170 |
0180 |
0205 |
0210 |
0220 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z15.00 - Instrumenty pochodne (LIAB-G 5) |
|
Nr |
Uzgodnienie z danymi zagregowanymi |
Z15.00 - Instrumenty pochodne (LIAB-G 5) |
||||||
|
Kolumna |
Klasyfikacja stopni uprzywilejowania w postępowaniu upadłościowym |
Identyfikator umowy ramowej |
Rodzaj umowy ramowej |
Uczestnik protokołu ISDA - Podmiot |
Uznanie uprawnień w zakresie zawieszenia w ramach restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji |
Nazwa kontrahenta |
Identyfikator kontrahenta |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0061 |
0071 |
0075 |
0080 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z15.00 - Instrumenty pochodne (LIAB-G 5) |
||||||||
|
Rodzaj identyfikatora |
Kraj kontrahenta |
Transakcja wewnątrzgrupowa |
Prawo właściwe dla umowy ramowej/pojedynczej umowy |
Liczba objętych transakcji |
Wartość wyceny według wartości rynkowej netto |
Wartość przekazanych zabezpieczeń netto |
Szacowane saldo zamknięcia |
Szacowane saldo wcześniejszego rozwiązania umowy |
|
0085 |
0090 |
0095 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z16.00 - Zabezpieczone transakcje finansowe, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych (LIAB-G 6) |
|
Nr |
Uzgodnienie z danymi zagregowanymi |
Z16.00 - Zabezpieczone transakcje finansowe, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych (LIAB-G 6) |
||||||||||
|
Kolumna |
Klasyfikacja stopni uprzywilejowania w postępowaniu upadłościowym |
Identyfikator umowy ramowej |
Rodzaj umowy ramowej |
Nazwa kontrahenta |
Identyfikator kontrahenta |
Rodzaj identyfikatora |
Kraj kontrahenta |
Prawo właściwe dla umowy ramowej/pojedynczej umowy |
Liczba objętych transakcji |
Kwota netto otrzymanego finansowania |
Kwota netto przekazanych zabezpieczeń |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0055 |
0060 |
0065 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Z17.00 - Inne zobowiązania niefinansowe (nieuwzględnione w innych zakładkach, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) (LIAB-G-7) |
|
Nr |
Uzgodnienie z danymi zagregowanymi |
Z17.00 - Inne zobowiązania niefinansowe (nieuwzględnione w innych zakładkach, z wyłączeniem wewnątrzgrupowych) (LIAB-G-7) |
||||||||||||
|
Wiersz |
Kolumna |
Klasyfikacja stopni uprzywilejowania w postępowaniu upadłościowym |
Identyfikator umowy |
Identyfikator kontrahenta |
Rodzaj identyfikatora |
Prawo właściwe |
Rodzaj zobowiązań niefinansowych |
Pozostająca kwota należna |
Waluta |
Data uznania |
Termin zapadalności |
Kwalifikująca się jako fundusze własne |
Kwota kwalifikująca się jako fundusze własne |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0065 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ZAŁĄCZNIK II
Jednolity model punktów danych
Wszystkie pozycje danych określone w załączniku I są przekształcane w jednolity model punktów danych, który stanowi podstawę jednolitych systemów informatycznych instytucji oraz organów ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.
Jednolity model punktów danych spełnia następujące kryteria:
|
a) |
stanowi uporządkowane przedstawienie wszystkich pozycji danych określonych w załączniku I; |
|
b) |
identyfikuje wszystkie koncepcje biznesowe określone w załączniku I; |
|
c) |
zawiera słownik danych określający nazwy tabel, nazwy rzędnych, nazwy osi, nazwy domen, nazwy wymiarów i nazwy członków; |
|
d) |
zawiera metryki określające właściwość lub ilość punktów danych; |
|
e) |
zawiera definicje punktów danych wyrażone jako kombinacje charakterystycznych cech, które jednoznacznie identyfikują dany koncept finansowy; |
|
f) |
zawiera wszystkie odpowiednie specyfikacje techniczne konieczne do opracowania sprawozdawczych narzędzi informatycznych zapewniających jednolite dane dotyczące planowania restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. |
ZAŁĄCZNIK III
Zasady walidacji
Pozycje danych określone w załączniku I podlegają zasadom walidacji zapewniającym jakość i spójność danych. Zasady walidacji spełniają następujące kryteria:
|
a) |
ustanawiają związki logiczne pomiędzy odpowiednimi punktami danych; |
|
b) |
zawierają filtry i warunki wstępne określające zbiór danych, do którego ma zastosowanie zasada walidacji; |
|
c) |
umożliwiają sprawdzenie spójności zgłaszanych danych; |
|
d) |
umożliwiają sprawdzenie dokładności zgłaszanych danych; |
|
e) |
określają wartości domyślne, które są stosowane w przypadku niezgłoszenia odpowiedniej informacji. |
POTRZEBUJESZ POMOCY?Konsultanci pracują od poniedziałku do piątku w godzinach 8:00 - 17:00
