a)

Pełna nazwa (lub imię i nazwisko) wnioskodawcy i jego identyfikator podmiotu prawnego (LEI), jeżeli jest dostępny.

b)

Adres w państwie miejsca zamieszkania lub siedziby.

c)

Status prawny.

d)

Adres strony internetowej (jeżeli dotyczy).

e)

Jeżeli wnioskodawca podlega nadzorowi w państwie trzecim, w którym ma miejsce zamieszkania lub siedzibę, informacje na temat jego aktualnej sytuacji pod względem zezwolenia, w tym działalności, która jest objęta zezwoleniem, nazwa i adres właściwego organu z państwa trzeciego oraz odesłanie do rejestru prowadzonego przez ten właściwy organ, jeżeli jest dostępne.

f)

Jeżeli więcej niż jeden organ jest odpowiedzialny za nadzór, należy przekazać szczegółowe informacje dotyczące obszarów kompetencji tych organów.

g)

Opis tych operacji wnioskodawcy prowadzonych w Unii i państwach trzecich, które są istotne dla opracowywania wskaźników referencyjnych, wraz z opisem miejsca prowadzenia tych operacji.

h)

Jeżeli wnioskodawca wchodzi w skład grupy, struktura grupy wraz ze schematem struktury własnościowej pokazującym powiązania między jednostką dominującą a jednostkami zależnymi oraz z podaniem ich pełnej nazwy, statusu prawnego oraz adresu siedziby statutowej i siedziby zarządu.

i)

Oświadczenie własne o nieposzlakowanej opinii wnioskodawcy obejmujące, w stosownych przypadkach, szczegółowe informacje na temat:

a)

pełna nazwa (lub imię i nazwisko).

b)

tytuł w przypadku osoby fizycznej lub status prawny w przypadku osoby prawnej;

c)

w przypadku osoby prawnej akt założycielski, statut lub inne dokumenty założycielskie;

d)

informacja, czy przedstawiciel prawny jest nadzorowany przez organ nadzoru;

e)

adres;

f)

adres poczty elektronicznej;

g)

numer telefonu;

h)

kopia upoważnienia do podejmowania czynności jako przedstawiciel prawny, o czym mowa w art. 32 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

i)

szczegółowe informacje na temat wykonywania przez przedstawiciela prawnego zadań jednostki nadzorczej w stosunku do opracowywania wskaźników referencyjnych, które mogą być stosowane w Unii;

j)

w stosownych przypadkach imię i nazwisko, tytuł, adres, adres poczty elektronicznej i numer telefonu osoby wyznaczonej do kontaktów u przedstawiciela prawnego.

a)

Wewnętrzna struktura organizacyjna, o której mowa w art. 4 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011 oraz bardziej szczegółowo w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1350 (1), w odniesieniu do zarządu, komitetów kadry kierowniczej wyższego szczebla, funkcji nadzorczej i wszelkich innych organów wewnętrznych, które sprawują istotne funkcje zarządcze i biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, w tym:

b)

Opis procedur gwarantujących, że pracownicy wnioskodawcy i inne osoby fizyczne, z których usług korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą i które bezpośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, posiadają niezbędne kwalifikacje, wiedzę i doświadczenie w zakresie powierzonych im obowiązków oraz przestrzegają przepisów art. 4 ust. 7 lit. b)-e) rozporządzenia (UE) 2016/1011.

c)

Liczba pracowników (czasowych i stałych) w podziale na funkcje, którzy bezpośrednio lub pośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego.

d)

Życiorysy, zawierające przebieg zatrudnienia wraz z odpowiednimi datami, wskazanie zajmowanych w przeszłości stanowisk oraz opis pełnionych funkcji, dla każdej z następujących kategorii osób:

e)

W odniesieniu do każdego członka organu zarządzającego wnioskodawcy oraz pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą następujące informacje:

a)

Zasady i procedury dotyczące:

b)

W przypadku wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych - wykaz wszelkich istotnych, faktycznych lub potencjalnych, zidentyfikowanych konfliktów interesów wraz z zastosowanymi wobec nich środkami łagodzącymi.

c)

Struktura polityki wynagrodzeń wraz z określeniem kryteriów stosowanych do ustalenia wynagrodzenia osób zaangażowanych bezpośrednio lub pośrednio w działalność polegającą na opracowywaniu wskaźników referencyjnych.

a)

Zasady i procedury monitorowania działalności polegającej na opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, w tym dotyczące:

b)

Opis procedur wewnętrznego zgłaszania naruszeń przepisów rozporządzenia (UE) 2016/1011 przez członków kadry kierowniczej i pracowników wnioskodawcy oraz inne osoby fizyczne, z których usług wnioskodawca korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą, o którym to zgłaszaniu naruszeń mowa w art. 14 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i które szczegółowo określono w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1351 (3).

a)

Jeżeli jest dostępna, dokonana przez niezależnego audytora zewnętrznego ocena przestrzegania zasad dotyczących finansowych wskaźników referencyjnych uzgodnionych przez Międzynarodową Organizację Komisji Papierów Wartościowych (IOSCO) w dniu 17 lipca 2013 r. lub, w stosownych przypadkach, zasad dotyczących agencji zgłaszających ceny ropy naftowej, uzgodnionych przez IOSCO w dniu 5 października 2012 r.

b)

Jeżeli jest dostępne - w przypadkach, gdy wnioskodawca podlega nadzorowi - zaświadczenie wydane przez właściwy organ państwa trzeciego, w którym wnioskodawca ma miejsce zamieszkania lub siedzibę, potwierdzające przestrzeganie zasad IOSCO, o których mowa w lit. a).

a)

Wykaz obejmujący wszystkie wskaźniki referencyjne opracowywane przez wnioskodawcę, które są już stosowane w Unii lub - jeżeli jest to wiadome w przypadku wskaźników referencyjnych dostosowanych do porozumienia paryskiego, wskaźników referencyjnych transformacji klimatycznej i towarowych wskaźników referencyjnych objętych załącznikiem II do rozporządzenia (UE) 2016/1011 - mają być wprowadzane do obrotu do celów ich stosowania w Unii oraz, jeżeli są dostępne, ich międzynarodowe kody identyfikujące papiery wartościowe (ISIN).

b)

Opis opracowywanego wskaźnika referencyjnego lub opracowywanej rodziny wskaźników referencyjnych, które są już stosowane w Unii lub - jeżeli jest to wiadome w przypadku wskaźników referencyjnych dostosowanych do porozumienia paryskiego, wskaźników referencyjnych transformacji klimatycznej i towarowych wskaźników referencyjnych objętych załącznikiem II do rozporządzenia (UE) 2016/1011 - mają być wprowadzane do obrotu do celów ich stosowania w Unii, w tym opis rynku lub realiów gospodarczych, których pomiar jest celem danego wskaźnika referencyjnego lub danej rodziny wskaźników referencyjnych, wraz ze wskazaniem źródeł wykorzystanych do tych opisów, a także określeniem podmiotów przekazujących dane, o ile takie istnieją, na potrzeby tego wskaźnika referencyjnego lub tej rodziny wskaźników referencyjnych.

c)

Wszelkie udokumentowane dowody na to, że wskaźnik referencyjny lub rodzinę wskaźników referencyjnych, o których mowa w lit. b), można uznać za wskaźniki referencyjne danych regulowanych i w związku z tym za uprawnione do odstępstw wymienionych w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

d)

Wszelkie udokumentowane dowody na to, że wskaźnik referencyjny lub rodzinę wskaźników referencyjnych, o których mowa w lit. b), można uznać za towarowy wskaźnik referencyjny, który nie opiera się na danych pochodzących od podmiotów przekazujących dane, z których większość stanowią podmioty nadzorowane, a także wszelkie dowody na wdrożenie szczególnych wymogów określonych w art. 19 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i w załączniku II do tego rozporządzenia lub odpowiednich zasadach IOSCO dotyczących agencji zgłaszających ceny.

e)

Wszelkie udokumentowane dowody na to, że wskaźnik referencyjny lub rodzinę wskaźników referencyjnych, o których mowa w lit. b), można uznać za wskaźniki referencyjne stóp procentowych, a także wszelkie dowody na wdrożenie szczególnych wymogów określonych w art. 18 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i w załączniku I do tego rozporządzenia.

f)

Wszelkie udokumentowane dowody na to, że wskaźnik referencyjny lub rodzina wskaźników referencyjnych, o których mowa w lit. b), są stosowane na terytorium Unii.

g)

Uzasadnienie stosowania w odniesieniu do wskaźnika referencyjnego jakichkolwiek odstępstw dla istotnych wskaźników referencyjnych określonych w art. 25 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

h)

Informacje na temat środków dotyczących sposobu postępowania z korektami wyznaczania lub publikacji wskaźnika referencyjnego.

i)

Informacje dotyczące procedury, która ma zostać przeprowadzona przez wnioskodawcę w przypadku zmian w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub zaprzestania jego opracowywania, o czym mowa w art. 28 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011 lub w odpowiednich zasadach IOSCO dotyczących finansowych wskaźników referencyjnych lub, w stosownych przypadkach, zasadach IOSCO dotyczących agencji zgłaszających ceny.

j)

Oświadczenie dotyczące wskaźnika referencyjnego dla każdego wskaźnika referencyjnego lub, w stosownych przypadkach, każdej rodziny wskaźników referencyjnych, o którym to oświadczeniu mowa w art. 27 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i które sprecyzowano w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1643 (4).

a)

wartości nominalnej instrumentów finansowych innych niż instrumenty pochodne;

b)

kwoty referencyjnej instrumentów pochodnych;

c)

wartości aktywów netto funduszy inwestycyjnych, które odnoszą się do wskaźników referencyjnych z państw trzecich, w Unii, w tym w przypadku pośredniego odniesienia do jakiegokolwiek takiego wskaźnika referencyjnego w ramach kombinacji wskaźników referencyjnych.

a)

Dla każdego wskaźnika referencyjnego lub każdej rodziny wskaźników referencyjnych - opis zasad i procedur w odniesieniu do wymogów dotyczących danych wejściowych określonych w art. 11 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i sprecyzowanych w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1638 (7).

b)

Dla każdego wskaźnika referencyjnego lub każdej rodziny wskaźników referencyjnych w odniesieniu do metody:

a)

Pełna nazwa (lub imię i nazwisko) wnioskodawcy i jego identyfikator podmiotu prawnego (LEI), jeżeli jest dostępny.

b)

Adres siedziby na terytorium Unii.

c)

Status prawny.

d)

Adres strony internetowej (jeżeli dotyczy).

e)

W odniesieniu do osoby wyznaczonej do kontaktów do celów wniosku:

f)

W przypadku gdy wnioskodawca jest podmiotem nadzorowanym, informacje na temat aktualnej sytuacji pod względem zezwolenia, w tym działalności, której dotyczy zezwolenie, oraz jego odnośny właściwy organ w rodzimym państwie członkowskim.

g)

Opis operacji wnioskodawcy prowadzonych w Unii, niezależnie od tego, czy są one objęte regulacją finansową, które są istotne dla opracowywania wskaźników referencyjnych, wraz z opisem miejsca prowadzenia tych operacji.

h)

Akt założycielski, statut lub inne dokumenty założycielskie.

i)

Jeżeli wnioskodawca wchodzi w skład grupy, struktura grupy wraz ze schematem struktury własnościowej pokazującym powiązania między jednostką dominującą a jednostkami zależnymi oraz z podaniem ich pełnej nazwy, statusu prawnego oraz adresu siedziby statutowej i siedziby zarządu.

j)

Oświadczenie własne o nieposzlakowanej opinii obejmujące, w stosownych przypadkach, szczegółowe informacje na temat:

k)

Liczba opracowywanych wskaźników referencyjnych.

a)

Wewnętrzna struktura organizacyjna, o której mowa w art. 4 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011 oraz bardziej szczegółowo w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1350 (1), w odniesieniu do zarządu, komitetów kadry kierowniczej wyższego szczebla, funkcji nadzorczej i wszelkich innych organów wewnętrznych, które sprawują istotne funkcje zarządcze i biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, w tym:

b)

Opis procedur gwarantujących, że pracownicy administratora i inne osoby fizyczne, z których usług korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą i które bezpośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, posiadają niezbędne kwalifikacje, wiedzę i doświadczenie w zakresie powierzonych im obowiązków oraz przestrzegają przepisów art. 4 ust. 7 lit. b)-e) rozporządzenia (UE) 2016/1011.

c)

Liczba pracowników (czasowych i stałych) w podziale na funkcje, którzy bezpośrednio lub pośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego.

d)

Życiorysy, zawierające przebieg zatrudnienia wraz z odpowiednimi datami, wskazanie zajmowanych w przeszłości stanowisk oraz opis pełnionych funkcji, dla każdej z następujących kategorii osób:

e)

W odniesieniu do każdego członka organu zarządzającego wnioskodawcy oraz pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą następujące informacje:

a)

Opis zasad i procedur dotyczących:

b)

W przypadku wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych - wykaz wszelkich istotnych, faktycznych lub potencjalnych, zidentyfikowanych konfliktów interesów wraz z zastosowanymi wobec nich środkami łagodzącymi.

c)

Struktura polityki wynagrodzeń wraz z określeniem kryteriów stosowanych do ustalenia wynagrodzenia osób zaangażowanych bezpośrednio lub pośrednio w działalność polegającą na opracowywaniu wskaźników referencyjnych.

a)

Opis zasad i procedur monitorowania działalności polegającej na opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, w tym dotyczących:

b)

Opis procedur wewnętrznego zgłaszania naruszeń przepisów rozporządzenia (UE) 2016/1011 przez członków kadry kierowniczej i pracowników wnioskodawcy oraz inne osoby fizyczne, z których usług wnioskodawca korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą, o którym to zgłaszaniu naruszeń mowa w art. 14 tego rozporządzenia i które szczegółowo określono w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1351 (3).

a)

Opis wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, które są opracowywane lub - jeżeli jest to wiadome w przypadku wskaźników referencyjnych dostosowanych do porozumienia paryskiego, wskaźników referencyjnych transformacji klimatycznej i towarowych wskaźników referencyjnych objętych załącznikiem II do rozporządzenia (UE) 2016/1011 - które wnioskodawca zamierza opracowywać, oraz rodzaj wskaźnika referencyjnego, w tym oszacowanie stosowania wskaźników referencyjnych bezpośrednio lub pośrednio w ramach kombinacji wskaźników referencyjnych jako odniesienia dla instrumentów finansowych lub umów finansowych lub do pomiaru wyników inwestycji, według najlepszej wiedzy wnioskodawcy oraz z uwzględnieniem przepisów rozporządzenia (UE) 2016/1011 i rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2018/66 (4), wraz ze wskazaniem źródeł wykorzystanych do określania rodzaju wskaźnika referencyjnego.

b)

Opis rynku lub realiów gospodarczych, których pomiar jest celem wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, wraz ze wskazaniem źródeł wykorzystanych do opracowania tego opisu.

c)

Opis podmiotów przekazujących dane na potrzeby wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, wraz z:

d)

Informacje na temat środków dotyczących sposobu postępowania z korektami wyznaczania lub publikacji wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych.

e)

Informacje dotyczącymi procedury, która ma zostać przeprowadzona przez administratora w przypadku zmian w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych lub zaprzestania ich opracowywania, o czym mowa w art. 28 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

f)

Wykaz zawierający wszystkie wskaźniki referencyjne opracowywane przez wnioskodawcę, które są już stosowane w Unii, oraz, o ile są dostępne, ich międzynarodowe kody identyfikujące papiery wartościowe (kody ISIN).

g)

Oświadczenie dotyczące wskaźnika referencyjnego dla każdego wskaźnika referencyjnego lub, w stosownych przypadkach, każdej rodziny wskaźników referencyjnych, o którym to oświadczeniu mowa w art. 27 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i które sprecyzowano w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1643 (5).

h)

W przypadku istotnych wskaźników referencyjnych - uzasadnienie stosowania przez administratora jakichkolwiek odstępstw wymienionych w art. 25 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

a)

Dla każdego wskaźnika referencyjnego lub każdej rodziny wskaźników referencyjnych objętych zakresem - opis zasad i procedur służących zapewnieniu zgodności z wymogami dotyczącymi danych wejściowych określonymi w art. 11 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i sprecyzowanymi w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1638 (7).

b)

Dla każdego wskaźnika referencyjnego lub każdej rodziny wskaźników referencyjnych, które są objęte zakresem stosowania, w odniesieniu do metody: