Wyrok WSA w Warszawie z dnia 20 września 2023 r., sygn. VI SA/Wa 28/23

Dnia 20 września 2023 r. Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Cezary Kosterna Sędziowie: Sędzia WSA Sławomir Kozik (spr.) Sędzia WSA Urszula Wilk Protokolant ref. Robert Mirończyk po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 20 września 2023 r. sprawy ze skargi O. Sp. z o.o. z siedzibą w W. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] października 2022 r. nr [...] w przedmiocie kary pieniężnej oddala skargę

Uzasadnienie

Komisja Nadzoru Finansowego (dalej: "organ", "KNF", "Komisja") decyzją z 28 października 2022 r. nr [...], na podstawie art. 138 § 1 pkt 1 w związku z art. 127 § 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2021 r. poz. 735, z późn. zm. dalej: "K.p.a.") w zw. z art. 11 ust. 1 i ust. 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2022 r. poz. 660, z późn. zm., dalej: "ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym"), art. 167 ust. 2 pkt 1 w związku z art. 167 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2022 r., poz. 1500 z późn. zm., dalej: "ustawa o obrocie"), po rozpatrzeniu wniosku [...] Sp. z o.o. z siedzibą w W., (dalej: "Strona", "[...]", "[..]", "Spółka", "Skarżący") z 18 lipca 2022 r. o ponowne rozpatrzenie sprawy, utrzymała w mocy decyzję z 30 czerwca 2022 r. nr [...]w przedmiocie nałożenia na Stronę kary w wysokości 1 000 000 zł.

W uzasadnieniu zaskarżonej decyzji Komisja wyjaśniła, że postanowieniem z 1 marca 2021 r. zostało wszczęte postępowanie administracyjne wobec Strony w przedmiocie ustalenia, czy zachodzą przesłanki, o których mowa w art. 167 ust. 1 pkt 5 ustawy o obrocie, stanowiące podstawę do zastosowania sankcji administracyjnych określonych w art. 167 Ustawy o obrocie, w związku z zaprzestaniem spełniania warunków, które były podstawą udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, o których mowa w art. 103 ust. 1 ustawy o obrocie. Postanowieniem z 30 marca 2022 r. postępowanie zostało rozszerzone w przedmiocie nałożenia na Stronę kary administracyjnej na podstawie art. 167 ust. 2 pkt 1 w związku z art. 167 ust. 1 pkt 1 ustawy o obrocie, w związku z podejrzeniem naruszenia w okresie od 8 sierpnia 2020 r. do 9 lutego 2022 r. art. 103 ust. 1 ustawy o obrocie, zgodnie z którym w skład zarządu [....] powinny wchodzić co najmniej dwie osoby.