Wyrok WSA w Warszawie z dnia 27 września 2021 r., sygn. VI SA/Wa 1266/21

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Dorota Dziedzic - Chojnacka Sędziowie Sędzia WSA Tomasz Sałek Sędzia WSA Dorota Pawłowska (spr.) po rozpoznaniu na posiedzeniu niejawnym w dniu 27 września 2021 r. sprawy ze skargi M. K. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] lutego 2021 r. nr [...] w przedmiocie nałożenia kary pieniężnej 1. uchyla zaskarżoną decyzję oraz utrzymaną nią w mocy decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] grudnia 2020 r.; 2. umarza postępowanie administracyjne; 3. zasądza od Komisji Nadzoru Finansowego na rzecz skarżącego M. K. kwotę 13 817 zł (słownie: trzynaście tysięcy osiemset siedemnaście) złotych tytułem zwrotu kosztów postępowania.

Uzasadnienie

Decyzją z [...] lutego 2021 r. nr [...] (dalej: "zaskarżona decyzja") Komisja Nadzoru Finansowego (dalej: "KNF", "Organ", "Komisja"), działając na podstawie art. 138 § 1 pkt 1 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (tj. Dz.U. z 2020 r., poz. 256 ze zm., dalej: "Kpa"), w związku z art. 11 ust. 1 i 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (tj. Dz.U. z 2020 r., poz. 180 ze zm.; dalej: "Ustawa o nadzorze") oraz art. 169a ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (tj. Dz. U. z 2020 poz. 89, ze zm., dalej: "ustawa o obrocie"), w brzmieniu sprzed wejścia w życie ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U poz. 685; dalej: "ustawa zmieniająca"), po rozpatrzeniu wniosku M. K.(dalej: "Skarżący", "Strona") o ponowne rozpatrzenie sprawy - utrzymała w mocy własną decyzję z [...] grudnia 2020 r. nr [...] nakładającą na Stronę administracyjną karę pieniężną w wysokości 300.000 zł oraz umarzającą postępowanie w pozostałym zakresie.

Do wydania zaskarżonej decyzji doszło w następującym stanie faktycznym i prawnym:

W dniach od 6 kwietnia 2018 r. do 31 lipca 2018 r. upoważnieni pracownicy Komisji przeprowadzili w siedzibie P. S.A. z siedzibą w W.(dalej: "[...]", "Dom Maklerski") kontrolę zgodności działalności tego podmiotu z przepisami prawa, regulaminami, warunkami określonymi w zezwoleniach i interesem zleceniodawców (dalej: "Kontrola"). Dokonane w jej toku ustalenia zostały opisane w protokole kontroli z dnia [...] sierpnia 2018 r., znak [...] . Ujawnione w toku ww. Kontroli okoliczności faktyczne, w powiązaniu z faktami znanymi Organowi z urzędu, wskazywały na podejrzenie naruszenia przez [...] przepisów prawa oraz zasad uczciwego obrotu, w związku z udziałem Domu Maklerskiego w organizacji procesu oferowania certyfikatów inwestycyjnych Funduszu.