Rodzaj rejestru

Streszczenie treści

Komunikacja z klientami

Materiały marketingowe

Wszelkie materiały marketingowe wydane przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów (z wyjątkiem formy ustnej) lub w jego imieniu.

Informacje udzielane klientom

Informacje inne niż materiały marketingowe przekazywane klientowi przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów lub w jego imieniu na temat dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, jego usług i rodzajów działalności, kryptoaktywów oraz mających zastosowanie kosztów i powiązanych opłat.

Rejestr komunikacji z klientami

Zapisy rozmów telefonicznych lub korespondencji elektronicznej związanych z transakcjami lub z przyjmowaniem, przekazywaniem i realizacją zleceń klientów, w tym w przypadku, gdy takie rozmowy lub taka korespondencja nie skutkują zawarciem transakcji lub świadczeniem usług w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń lub realizacji zleceń.

Prawa i obowiązki dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów oraz prawa i obowiązki klienta

Umowy z klientami

Wszelkie dokumenty uzgodnione między dostawcą usług w zakresie kryptoaktywów a klientem, określające prawa i obowiązki stron.

Zgoda klienta

Wszelka komunikacja między dostawcą usług w zakresie kryptoaktywów a klientem lub wszelkie dokumenty potwierdzające, że klient wyraził zgodę na świadczenie usług oraz na warunki, na jakich dostawca usług w zakresie kryptoaktywów będzie świadczył takie usługi na rzecz klienta.

Nadużycia na rynku

Nadużycia na rynku

Rejestr przypadków, w których okoliczności wskazują na to, że nadużycie na rynku zostało popełnione, jest popełniane lub może zostać popełnione. Taki rejestr zawiera identyfikację zaangażowanych osób lub algorytmów komputerowych. W przypadku osób zawodowo pośredniczących w zawieraniu transakcji lub zawodowo realizujących transakcje związane z kryptoaktywami rejestr zawiera informacje dokumentujące analizę przeprowadzoną w odniesieniu do zleceń, transakcji i aspektów funkcjonowania technologii rozproszonego rejestru, które mogłyby stanowić nadużycie na rynku, o którym mowa w art. 3 rozporządzenia delegowanego Komisji ustanawiającego standardy techniczne przyjęte na podstawie art. 92 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2023/1114).

Sprawowanie pieczy nad kryptoaktywami i środkami pieniężnymi klientów

Kryptoaktywa klientów przechowywane przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów i środki dostępu do tych kryptoaktywów

Rejestr umożliwiający dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów zabezpieczenie praw własności klientów i zapobieżenie wykorzystywaniu na własny rachunek należących do klientów kryptoaktywów, zgodnie z wymogami art. 70 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Środki pieniężne klientów przechowywane przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów

Rejestr umożliwiający dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów zabezpieczenie praw własności klientów i zapobieżenie wykorzystywaniu na własny rachunek należących do klientów środków pieniężnych, zgodnie z wymogami art. 70 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Wszelkie dokumenty, rejestry lub dowody wykazujące, że dostawca usług w zakresie kryptoaktywów wypełnia obowiązki wynikające z art. 70 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Rozpatrywanie skarg

Skargi

Rejestr prowadzony zgodnie z art. 1 ust. 2 lit. f) rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2025/294 (1).

Konflikty interesów i transakcje osobiste

Konflikty interesów

Informacje, o których mowa w art. 6 ust. 5 rozporządzenia delegowanego Komisji ustanawiającego standardy techniczne przyjęte na podstawie art. 72 ust. 5 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Transakcje osobiste

Rejestr transakcji osobistych, o których mowa w art. 2 ust. 4 rozporządzenia delegowanego Komisji ustanawiającego standardy techniczne przyjęte na podstawie art. 72 ust. 5 rozporządzenia (UE) 2023/1114, określający datę i godzinę transakcji, jej warunki, wolumen, kontrahenta oraz wszelkie zezwolenia lub zakazy wydane w związku z daną transakcją zgodnie z tym rozporządzeniem delegowanym.

Outsourcing

Umowy w sprawie outsourcingu

Rejestr umów pisemnych, o których mowa w art. 73 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Usługi i działania zlecane na zasadzie outsourcingu

Rejestr wszelkich usług lub działań zleconych łącznie osobie trzeciej, zawierający:

Przechowywanie kryptoaktywów i administrowanie nimi w imieniu klientów

Rejestr pozycji

Ewidencja rejestrów pozycji, o których mowa w art. 75 ust. 2 i 4 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Informacja o stanie

Rejestr informacji o stanie, o których mowa w art. 75 ust. 5 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Komunikacja z klientami

Rejestr wszelkiej komunikacji z klientem, o której mowa w art. 75 ust. 5 akapit drugi rozporządzenia 2023/1114, w tym odpowiedzi otrzymanej przez klienta lub jej braku.

Korzystanie z usług innych dostawców usług w zakresie kryptoaktywów

W przypadku gdy przechowywanie kryptoaktywów klientów lub środków dostępu do kryptoaktywów bądź administrowanie nimi odbywa się zgodnie z art. 75 ust. 9 rozporządzenia (UE) 2023/1114:

Prowadzenie platformy obrotu kryptoaktywami

Zasady funkcjonowania

Kopia zasad funkcjonowania, o których mowa w art. 76 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2023/1114, w tym wykrytych niedociągnięć i środków zastosowanych w celu ich usunięcia.

Ocena odpowiedniości kryptoaktywa

Dokumentacja oceny, o której mowa w art. 76 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2023/1114, i jej wyniku.

Wbudowana funkcja anonimizacji

Rejestr przypadków, w których kryptoaktywa posiadają wbudowaną funkcję anonimizacji.

Zgoda klienta na obrót polegający na zestawianiu zleceń

Dokumentacja zgody klienta na prowadzenie przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów obrotu polegającego na zestawianiu zleceń na prowadzonej przez tego dostawcę platformie obrotu kryptoaktywami zgodnie z art. 76 ust. 6 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Wymiana kryptoaktywów na środki pieniężne lub inne kryptoaktywa

Cena i limity

Plasowanie kryptoaktywów

Informacje udzielane klientom lub potencjalnym klientom

Rejestr informacji, o których mowa w art. 79 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2023/1114, oraz zgody otrzymanej od oferującego lub osoby ubiegającej się o dopuszczenie do obrotu lub jakiejkolwiek osoby trzeciej działającej w ich imieniu.

Operacje związane z plasowaniem

Rejestr wszelkich operacji związanych z plasowaniem wykonywanych przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów, prowadzony zgodnie z wymogiem posiadania przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów scentralizowanej procedury identyfikacji wszystkich jego operacji związanych z plasowaniem, jak określono w rozporządzeniu delegowanym Komisji ustanawiającym standardy techniczne przyjęte na podstawie art. 72 ust. 5 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Doradztwo i zarządzanie portfelem

Informacje udzielane klientom

Rejestr wszelkich informacji przekazywanych zgodnie z art. 81 ust. 2, 4 i 9 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Ocena odpowiedniości

Rejestr wszystkich informacji zebranych od każdego klienta i ocenionych w celu przeprowadzenia oceny odpowiedniości, o której mowa w art. 81 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2023/1114, oraz wszystkich dokumentów wewnętrznych dotyczących takiej oceny odpowiedniości.

Rejestr klientów, którzy nie dostarczyli informacji wymaganych na podstawie art. 81 ust. 8 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Doradztwo inwestycyjne

Rejestr daty i godziny udzielenia porad w zakresie kryptoaktywów, rejestr polecanych kryptoaktywów oraz sprawozdanie o odpowiedniości przekazane klientowi zgodnie z art. 81 ust. 13 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Okresowe sprawozdanie z działań w zakresie zarządzania portfelem

Rejestr wszelkich okresowych sprawozdań przekazanych klientowi zgodnie z art. 81 ust. 14 rozporządzenia (UE) 2023/1114.

Zachęty

Usługi transferu

Rejestr prowadzony przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów obsługującego inicjatora

Rejestr:

Rejestr prowadzony przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów obsługującego beneficjenta

Rejestr:

Rejestr prowadzony przez pośredniczących dostawców usług w zakresie kryptoaktywów

Rejestr:

Symbol

Rodzaj danych

Definicja

{ALPHANUM-n}

Maksymalnie n znaków alfanumerycznych

Pole na tekst dowolny.

{CFI_CODE}

6 znaków

Kod CFI zgodnie z ISO 10962.

{COUNTRYCODE_2}

2 znaki alfanumeryczne

Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa alpha-2 według ISO 3166-1.

{CURRENCYCODE_3}

3 znaki alfanumeryczne

Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut według ISO 4217.

{DATE_TIME_FORMAT}

Format daty i czasu zgodnie z ISO 8601

Data i czas w następującym formacie:

RRRR-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ, gdzie:

Datę i czas należy podawać według czasu UTC.

{DATEFORMAT}

Format daty zgodnie z ISO 8601

Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM-DD.

{DECIMAL-n/m}

Liczba złożona z maksymalnie „n” cyfr, w tym maksymalnie „m” cyfr ułamkowych

Pole numeryczne dla wartości zarówno dodatnich, jak i ujemnych.

{DTI}

9 znaków alfanumerycznych

Identyfikator tokena cyfrowego (DTI) zgodnie z ISO 24165.

{DTI_SHORT_NAME}

n znaki (-ów) alfanumeryczne (-ych)

Nazwa skrócona DTI zarejestrowana zgodnie z elementami danych do celów rejestracji DTI określonymi w ISO 24165-2.

{INTEGER-n}

Liczba całkowita złożona z maksymalnie n cyfr

Pole numeryczne dla liczb całkowitych zarówno dodatnich, jak i ujemnych.

{ISIN}

12 znaków alfanumerycznych

Kod ISIN zgodnie z ISO 6166.

{LEI}

20 znaków alfanumerycznych

Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z ISO 17442.

{MIC}

4 znaki alfanumeryczne

Kod identyfikacyjny rynku zgodnie z ISO 10383.

{NATIONAL_ID}

35 znaków alfanumerycznych

Identyfikator uzyskuje się zgodnie z art. 9 oraz załącznikiem II do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/590.

Numer pola

Nazwa pola

Opis pola

Szczegóły danych dotyczących zleceń, które należy przekazać właściwemu organowi

Sekcja A - Wskazanie właściwych stron

1

Kod identyfikacyjny klienta

Kod wykorzystywany do identyfikacji klienta dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, który przekazał zlecenie.

W przypadku gdy klient jest podmiotem prawnym, stosuje się kod LEI klienta lub alternatywne identyfikatory, o których mowa w art. 14 ust. 3.

W przypadku gdy klient nie jest podmiotem prawnym, stosuje się {NATIONAL_ID}.

W przypadku oczekujących alokacji stosuje się oznaczenie PNAL.

W polu tym wpisuje się „NOAP”, jeżeli dostawca usług w zakresie kryptoaktywów ma bezpośredni interes w zakupie lub sprzedaży.

{LEI}

{NATIONAL_ID}

{ALPHANUM-20}

{PNAL}

„NOAP”

2

Decyzja inwestycyjna podejmowana u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów

Kod wykorzystywany do identyfikacji osoby lub algorytmu komputerowego u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, podejmujących decyzję inwestycyjną.

Jeżeli decyzję inwestycyjną podejmuje osoba fizyczna u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, osobę odpowiedzialną za decyzję inwestycyjną lub osobę, na której spoczywa główna odpowiedzialność za tę decyzję, identyfikuje się za pomocą {NATIONAL_ID}.

Jeżeli decyzję inwestycyjną podjął algorytm, który automatycznie ustala indywidualne parametry zleceń, w tym warunki uruchomienia zlecenia lub moment jego realizacji, cenę lub ilość, w polu tym wpisuje się kod przydzielony zgodnie z art. 8.

Pole to pozostawia się niewypełnione, w przypadku gdy decyzja inwestycyjna nie została podjęta przez osobę lub algorytm u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów.

{NATIONAL_ID} - osoby fizyczne

{ALPHANUM-50} - algorytmy

3

Realizacja transakcji w firmie

Kod wykorzystywany do identyfikacji osoby lub algorytmu u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, określających warunki realizacji transakcji będącej wynikiem zlecenia.

Jeżeli warunki realizacji transakcji określa osoba fizyczna, osobę tę identyfikuje się za pomocą {NATIONAL_ID}.

W przypadku gdy za realizację transakcji odpowiada algorytm automatycznie określający indywidualne parametry zleceń, w tym warunki uruchomienia zlecenia, moment jego realizacji, cenę lub ilość, w polu tym podaje się kod nadany przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów zgodnie z art. 10.

Jeżeli w realizację transakcji zaangażowane są co najmniej dwie osoby lub kombinacja osób i algorytmów, dostawca usług w zakresie kryptoaktywów określa osobę lub algorytm, którzy są w pierwszym rzędzie odpowiedzialni, i podaje w tym polu tożsamość tej osoby lub tego algorytmu.

{NATIONAL_ID} - osoby fizyczne

{ALPHANUM-50} - algorytmy

Sekcja B - Charakter, w jakim zawarto transakcję, oraz zapewnianie płynności

4

Charakter, w jakim zawarto transakcję

Wskazanie, czy dostawca usług w zakresie kryptoaktywów realizujący transakcję prowadzi obrót polegający na zestawianiu zleceń lub wymienia kryptoaktywa na środki pieniężne.

Jeżeli przekazanie zlecenia nie jest wynikiem prowadzenia przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów obrotu polegającego na zestawianiu zleceń ani wymiany przez niego kryptoaktywów na środki pieniężne lub inne kryptoaktywa, w polu tym wskazuje się, że transakcję zawarto w innym charakterze.

„DEAL” - wymiana kryptoaktywów na środki pieniężne lub inne kryptoaktywa

„MTCH” - obrót polegający na zestawianiu zleceń

„AOTC” - transakcja zawarta w innym charakterze

Sekcja C - Data i godzina

5

Data i godzina

Data i godzina każdego zdarzenia wymienionego w sekcjach G i J.

{DATE_TIME_FORMAT}

Sekcja D - Okres ważności i ograniczenia dotyczące zlecenia

6

Okres ważności

Ważne przez dzień (Good-For-Day): zlecenie wygasa z końcem dnia sesyjnego, w którym wprowadzono je do arkusza zleceń.

Ważne dopóki nie anulowano (Good-Till-Cancelled): zlecenie pozostaje aktywne w arkuszu zleceń i podlega wykonaniu dopóki nie zostanie faktycznie anulowane.

Ważne do godziny (Good-Till-Time): zlecenie wygasa najpóźniej o z góry określonej godzinie podczas bieżącej sesji.

Ważne do daty (Good-Till-Date): zlecenie wygasa na koniec określonego dnia.

Ważne do określonej daty i godziny (Good-Till-Specified Date and Time): zlecenie wygasa w określonym dniu o określonej godzinie.

Ważne po godzinie (Good After Time): zlecenie staje się aktywne dopiero po z góry określonej godzinie podczas bieżącej sesji.

Ważne po dacie (Good After Date): zlecenie staje się aktywne dopiero począwszy od z góry określonego dnia.

Ważne po określonej dacie i godzinie (Good After Specified Date and Time): zlecenie staje się aktywne dopiero począwszy od z góry określonej godziny w z góry określonym dniu.

Wykonaj natychmiast albo anuluj (Immediate-Or-Cancel): zlecenie, które podlega wykonaniu z chwilą wprowadzenia go do arkusza zleceń (w części możliwej do zrealizowania) i które nie pozostaje w arkuszu zleceń w odniesieniu do ewentualnej pozostałej części, która nie została wykonana.

Wykonaj w całości albo anuluj (Fill-Or-Kill): zlecenie, które podlega wykonaniu z chwilą wprowadzenia go do arkusza zleceń, pod warunkiem że może zostać wykonane w całości; jeżeli zlecenie może zostać wykonane tylko częściowo, zostaje automatycznie odrzucone i w związku z tym nie może zostać wykonane.

Inne: wszelkie dodatkowe wskazania, które są specyficzne dla danego modelu biznesowego, platform lub systemów obrotu.

„DAVY” - ważne przez dzień

„GTCV” - ważne dopóki nie anulowano

„GTTV” - ważne do godziny

„GTDV” - ważne do daty

„GTSV” - ważne do określonej daty i godziny

„GATV” - ważne po godzinie

„GADV” - ważne po dacie

„GASV” - ważne po określonej dacie i godzinie

„IOCV” - wykonaj natychmiast albo anuluj

„FOKV” - wykonaj w całości albo anuluj

lub

znak {ALPHANUM-4}, który nie jest jeszcze w użyciu na potrzeby własnej klasyfikacji systemu obrotu.

7

Ograniczenia dotyczące zlecenia

Ważne podczas dogrywki po kursie zamknięcia (Good For Closing Price Crossing Session): gdy zlecenie kwalifikuje się do realizacji w fazie dogrywki po cenie równej kursowi zamknięcia.

Ważne podczas fazy ustalania kursu jednolitego (Valid For Auction): zlecenie jest aktywne i może zostać wykonane tylko w fazach ustalania kursu jednolitego (które mogą być z góry określone przez klienta dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, który przekazał zlecenie, np. faza ustalania kursu jednolitego na otwarcie lub zamknięcie lub śróddzienna faza ustalania kursu jednolitego).

Ważne tylko podczas notowań ciągłych (Valid For Continuous Trading only): zlecenie jest aktywne tyko podczas notowań ciągłych.

Inne: wszelkie dodatkowe wskazania, które są specyficzne dla danego modelu biznesowego, platform lub systemów obrotu.

„SESR” - ważne podczas dogrywki po kursie zamknięcia

„VFAR” - ważne podczas fazy ustalania kursu jednolitego

„VFCR” - ważne tylko podczas notowań ciągłych

znak {ALPHANUM-4}, który nie jest jeszcze w użyciu na potrzeby własnej klasyfikacji systemu obrotu.

Jeżeli zastosowanie ma więcej niż jedno oznaczenie, w polu tym podaje się stosowne oznaczenia oddzielone przecinkami.

8

Okres i godzina ważności

Pole to zawiera znacznik czasu wskazujący godzinę, o której zlecenie staje się aktywne lub zostaje ostatecznie usunięte z arkusza zleceń:

Ważne przez dzień: data wprowadzenia zlecenia do arkusza zleceń ze znacznikiem czasu tuż przed północą;

Ważne do godziny: data wprowadzenia zlecenia do arkusza zleceń oraz godzina określona w zleceniu;

Ważne do daty: określona data wygaśnięcia ze znacznikiem czasu tuż przed północą;

Ważne do określonej daty i godziny: określona data i godzina wygaśnięcia;

Ważne po godzinie: data wprowadzenia zlecenia do arkusza zleceń oraz określona godzina, o której zlecenie staje się aktywne;

Ważne po dacie: określona data ze znacznikiem czasu tuż po północy;

Ważne po określonej dacie i godzinie: określona data i godzina, kiedy zlecenie staje się aktywne;

Ważne dopóki nie anulowano: ostateczna data i godzina, gdy zlecenie zostaje automatycznie usunięte w wyniku operacji rynku;

Inne: znacznik czasu dla wszelkich dodatkowych rodzajów ważności zlecenia.

{DATE_TIME_FORMAT}

Sekcja E - Identyfikacja zlecenia

9

Kod identyfikacyjny segmentu rynku (MIC)

Identyfikacja platformy obrotu kryptoaktywami, do której przekazano zlecenie.

Jeżeli platforma obrotu kryptoaktywami stosuje kody MIC dla segmentów, należy podać MIC segmentu.

Jeżeli platforma obrotu kryptoaktywami nie stosuje kodów MIC dla segmentów, należy podać operacyjny MIC.

Pole to wypełnia się wyłącznie w przypadku zleceń, które mają być realizowane na platformie obrotu kryptoaktywami.

{MIC}

10

Kod identyfikacyjny kryptoaktywa

Niepowtarzalny i jednoznaczny identyfikator kryptoaktywa.

{DTI}

{ALPHANUM-20}

11

Klasyfikacja kryptoaktywa

Taksonomia stosowana do klasyfikacji kryptoaktywa

lub

Należy podać kompletny i właściwy kod CFI, jeżeli jest dostępny.

ART

EMT

OT

{CFI_CODE}

12

Kod identyfikacyjny zlecenia

Kod alfanumeryczny nadany pojedynczemu zleceniu przez operatora platformy obrotu kryptoaktywami.

{ALPHANUM-50}

Sekcja F - Zdarzenia wpływające na zlecenie

13

Nowe zlecenie, anulowanie zlecenia

Nowe zlecenie: przekazanie nowego zlecenia dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzącemu platformę obrotu kryptoaktywami.

Anulowane z inicjatywy klienta dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów: w sytuacji gdy klient postanawia z własnej inicjatywy anulować zlecenie, które uprzednio wprowadził do arkusza zleceń.

„NEWO” - nowe zlecenie

„CAME” - anulowane z inicjatywy klienta dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów

Sekcja G - Rodzaj zlecenia

14

Rodzaj zlecenia

Wskazanie rodzaju zlecenia przekazanego do platformy obrotu kryptoaktywami zgodnie ze specyfikacjami platformy obrotu kryptoaktywami.

{ALPHANUM-50}

15

Klasyfikacja rodzaju zlecenia

Klasyfikacja zlecenia według dwóch ogólnych rodzajów zlecenia.

Zlecenie z limitem ceny: w przypadku gdy zlecenie znajduje się w obrocie.

Zlecenie z limitem aktywacji: w przypadku gdy zlecenie trafia do obrotu dopiero w momencie wystąpienia uprzednio określonego scenariusza cenowego.

Zlecenie z limitem ceny oznacza się literami „LMTO”, natomiast zlecenie z limitem aktywacji oznacza się literami „STOP”.

Sekcja H - Ceny

16

Limit ceny

Maksymalny kurs, po którym zlecenie kupna może zostać wykonane, lub minimalny kurs, po którym zlecenie sprzedaży może zostać wykonane.

Spread dla zlecenia strategicznego, który może być ujemny lub dodatni.

W polu tym wpisuje się „NOAP” w przypadku zleceń bez limitu ceny lub zleceń niewycenionych.

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej.

Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.

{DECIMAL-18/13} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna.

{DECIMAL-11/10} - jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.

{DECIMAL-18/17} - jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych.

„NOAP”

17

Dodatkowy limit ceny

Każdy inny limit ceny, który może mieć zastosowanie do zlecenia. W polu tym wpisuje się „NOAP”, jeżeli nie ma limitu ceny.

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej.

Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.

{DECIMAL-18/13} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna.

{DECIMAL-11/10} - jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.

{DECIMAL-18/17} - jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych.

„NOAP”

18

Limit aktywacji

Cena, która musi zostać osiągnięta, aby zlecenie stało się aktywne.

W przypadku zleceń z limitem aktywacji, aktywowanych po wystąpieniu zdarzeń niemających związku z ceną kryptoaktywa, w polu tym podaje się limit aktywacji równy zero.

W polu tym wpisuje się „NOAP”, jeżeli nie dotyczy.

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej.

Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.

{DECIMAL-18/13} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna.

{DECIMAL-11/10} - jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.

{DECIMAL-18/17} - jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych.

„NOAP”

19

Limit ceny zlecenia typu pegged

Maksymalny kurs, po którym zlecenie kupna typu pegged może zostać wykonane, lub minimalny kurs, po którym zlecenie sprzedaży typu pegged może zostać wykonane.

W polu tym wpisuje się „NOAP”, jeżeli nie dotyczy.

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej.

Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.

{DECIMAL-18/13} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna.

{DECIMAL-11/10} - jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.

{DECIMAL-18/17} - jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych.

„NOAP”

20

Cena transakcyjna

Cena, po której zawarto transakcję, z wyłączeniem, w stosownych przypadkach, prowizji, innych opłat i naliczonych odsetek.

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

Jeżeli cena nie ma zastosowania, w polu tym wprowadza się wartość „NOAP”.

Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej.

{DECIMAL-18/13} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna.

„NOAP”

21

Waluta ceny

Waluta, w jakiej wyrażona jest cena transakcyjna kryptoaktywa, którego dotyczy zlecenie (ma zastosowanie, jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna).

W przypadku gdy kryptoaktywo jest przedmiotem obrotu tokenem będącym pieniądzem elektronicznym/e-pieniądzem, stosuje się identyfikator tokena cyfrowego lub alternatywny identyfikator określone w art. 15.

Jeżeli cena kryptoaktywa jest wyrażona w wartościach pieniężnych oraz w formie pary walut, zgłasza się parę walut, w której wyrażona jest cena kryptoaktywa związanego z danym zleceniem. Pierwszy kod waluty wskazuje walutę bazową, a drugi kod waluty wskazuje walutę kwotowaną. Waluta kwotowana określa cenę jednej jednostki waluty bazowej. Kod waluty według ISO i nazwę skróconą DTI zarejestrowaną zgodnie z elementami danych do celów rejestracji DTI określonymi w ISO 24165-2 lub alternatywny równoważny identyfikator wykorzystuje się do przedstawienia, odpowiednio, waluty fiat i kryptoaktywa w parze walut.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

W odniesieniu do walut fiat w parze walut należy stosować {CURRENCYCODE_3}

W odniesieniu do kryptoaktywów w parze walut należy stosować {DTI_SHORT_NAME}

„NOAP”

22

Oznaczenie ceny

Wskazanie, czy cena jest wyrażona w wartości pieniężnej, wartości procentowej, stopie zwrotu lub punktach bazowych.

„MONE” - wartość pieniężna

„PERC” - procentowo

„YIEL” - stopa zwrotu

„BAPO” - punkty bazowe

Sekcja I - Dyspozycje dotyczące zlecenia

23

Oznaczenie zlecenia kupna-sprzedaży

Wskazanie, czy zlecenie jest zleceniem kupna czy zleceniem sprzedaży.

„BUYI” - zlecenie kupna

„SELL” - zlecenie sprzedaży

24

Status zlecenia

Wskazanie zleceń, które są aktywne/nieaktywne/zawieszone:

Aktywne - zlecenia niebędące kwotowaniem, które znajdują się w obrocie.

Nieaktywne - zlecenia niebędące kwotowaniem, które nie znajdują się w obrocie.

„ACTI” - aktywne

lub

„INAC” - nieaktywne

25

Oznaczenie ilości

Wskazanie, czy zgłoszoną ilość wyrażono jako liczbę jednostek, jako wartość nominalną, jako wartość pieniężną czy też jako jednostki kryptoaktywa.

„UNIT” - liczba jednostek

„NOML” - wartość nominalna

„MONE” - wartość pieniężna

„CRYP” - kryptoaktywo

26

Waluta w odniesieniu do ilości

Waluta, w jakiej wyrażono ilość. Waluta ta odnosi się do jednostek kryptoaktywa, nawet jeżeli transakcja jest denominowana w podkomponentach tego kryptoaktywa.

Pole to wypełnia się tylko wówczas, gdy ilość wyrażono jako wartość nominalną lub pieniężną lub jako jednostki kryptoaktywa.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

27

Początkowa ilość

Liczba jednostek kryptoaktywa w zleceniu. Jeżeli zlecenie dotyczy ułamka kryptoaktywa, należy podać liczbę jednostek w zapisie dziesiętnym.

Wartość nominalna lub pieniężna kryptoaktywa.

{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek.

{DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna.

28

Pozostała ilość

Łączna ilość, która pozostaje w arkuszu zleceń po częściowym wykonaniu zlecenia lub w przypadku wystąpienia każdego innego zdarzenia wpływającego na zlecenie.

W przypadku zdarzenia prowadzącego do częściowego wykonania zlecenia jest to łączny pozostały wolumen po tym częściowym wykonaniu. W przypadku wprowadzenia zlecenia do arkusza zleceń jest ona równa początkowej ilości.

{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek.

{DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna.

29

Ilość będąca przedmiotem transakcji

W przypadku częściowego lub całkowitego wykonania zlecenia w polu tym podaje się zrealizowaną ilość.

{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek.

{DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna.

30

Minimalna dopuszczalna ilość (MAQ)

Minimalna dopuszczalna wielkość zlecenia podlegająca wykonaniu, na którą mogą się składać wielokrotne częściowe wykonania i która zwykle dotyczy wyłącznie kategorii zleceń nietrwałych (non-persistent).

W polu tym wpisuje się „NOAP”, jeżeli nie dotyczy.

{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek.

{DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna.

„NOAP”

31

Minimalna wielkość podlegająca wykonaniu (MES)

Minimalna, podlegająca wykonaniu wielkość każdego pojedynczego potencjalnego wykonania.

Pole to pozostawia się niewypełnione, jeżeli nie dotyczy.

{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek.

{DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna.

32

MES dotycząca tylko pierwszego wykonania

Wskazanie, czy MES obowiązuje wyłącznie dla pierwszego wykonania.

Pola tego można nie wypełniać, jeżeli pole 29 pozostało niewypełnione.

„true”

„false”

33

Wskaźnik „tylko pasywne”

Wskazanie, czy zlecenie przekazano do platformy obrotu kryptoaktywami i opatrzono cechą/oznaczeniem, które decydują o tym, że zlecenie nie podlega natychmiastowemu wykonaniu poprzez zestawienie go z dowolnymi przeciwstawnymi widocznymi zleceniami.

„true”

„false”

34

Wskaźnik „pasywne lub agresywne”

W przypadku zdarzeń skutkujących częściowym lub całkowitym wykonaniem zlecenia - wskazanie, czy zlecenie figurowało już w arkuszu zleceń i zapewniało płynność (pasywne) czy też zlecenie zainicjowało transakcję i tym samym wykorzystało dostępną płynność (agresywne).

Pole to pozostawia się niewypełnione, jeżeli nie dotyczy.

„PASV” - pasywne lub

„AGRE” - agresywne.

35

Zapobiegnięcie automatycznemu wykonaniu

Wskazanie, czy zlecenie wprowadzono do arkusza zleceń, opatrując je warunkiem zapobiegającym automatycznemu wykonaniu, dzięki czemu zlecenie nie ulegnie wykonaniu w momencie wprowadzenia przez tego samego członka lub uczestnika zlecenia po przeciwnej stronie arkusza zleceń.

„true”

„false”

36

Kod identyfikacyjny transakcji nadany przez platformę obrotu kryptoaktywami

W przypadku zleceń realizowanych na platformach obrotu kryptoaktywami - kod alfanumeryczny nadany transakcji przez platformę obrotu kryptoaktywami zgodnie z art. 14 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2025/416 (2).

Kod jest niepowtarzalny, konsekwentnie stosowany i trwały w odniesieniu do kodu MIC segmentu zgodnie z normą ISO 10383 i dnia sesyjnego.

Elementy składowe kodu identyfikacji transakcji nie mogą zdradzać tożsamości stron transakcji, dla której przechowywany jest dany kod.

{ALPHANUM-52}

Sekcja J - Teoretyczny kurs i wolumen równowagi

37

Teoretyczny kurs równowagi

Cena, która w każdej fazie ustalania kursu jednolitego stanowi kurs równowagi dla kryptoaktywa, na które złożono jedno zlecenie lub większą ich liczbę.

{DECIMAL-18/5} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna.

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

{DECIMAL-11/10} - jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.

38

Teoretyczny wolumen równowagi

Wolumen (liczba jednostek kryptoaktywa), który można zrealizować po teoretycznym kursie równowagi podanym w polu 50, gdyby faza ustalania kursu jednolitego zakończyła się w tym konkretnym momencie.

{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek.

{DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna.

Sekcja K - Przekazanie zlecenia

39

Przekazujący dostawca usług w zakresie kryptoaktywów

W przypadku przekazania zlecenia na podstawie art. 11 - kod LEI przekazującego dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów.

{LEI}

40

Wskaźnik przekazania zlecenia

Firma przekazująca zlecenie wpisuje „true” w zgłoszeniu firmy przekazującej zlecenie, gdy warunki przekazania określone w art. 11 nie zostały spełnione;

„false” - we wszystkich innych okolicznościach.

„true”

„false”

Sekcja L - Państwo zamieszkania klienta

41

Identyfikacja państwa zamieszkania

Wypełnia się, jeżeli klient ma miejsce zamieszkania w państwie innym niż państwo, którego jest obywatelem, o którym mowa w art. 9 ust. 5.

{COUNTRYCODE_2}

„NOAP”

Nr pola

Pole

Informacje podlegające rejestracji

Szczegóły dotyczące danych transakcyjnych, które należy przekazać właściwemu organowi

1

Status transakcji

Wskazanie, czy transakcja jest nowa, czy stanowi anulowanie.

„NEWT” - nowa

„CANC” - anulowanie

2

Numer w rejestrze transakcji

Numer identyfikacyjny, który jest niepowtarzalny dla firmy realizującej transakcję w odniesieniu do każdego zapisu.

{ALPHANUM-52}

3

Kod identyfikacyjny transakcji nadany przez platformę obrotu kryptoaktywami

Jest to numer wygenerowany przez platformę obrotu kryptoaktywami i udostępniony zarówno stronom nabywającym, jak i zbywającym zgodnie z art. 14 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2025/416 uzupełniającego rozporządzenie (UE) 2023/1114. W stosownych przypadkach identyfikator (hash) transakcji lub inny alfanumeryczny ciąg identyfikacyjny automatycznie generowany za pomocą technologii rozproszonego rejestru, umożliwiający jednoznaczną identyfikację konkretnej transakcji.

{ALPHANUM-52}

4

Kod identyfikacyjny podmiotu realizującego transakcję

Kod wykorzystywany do identyfikacji podmiotu realizującego transakcję.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

5

Dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów objęci rozporządzeniem (UE) 2023/1114

Wskazuje, czy podmiot wskazany w polu 4 jest dostawcą usług w zakresie kryptoaktywów, do którego ma zastosowanie rozporządzenie (UE) 2023/1114.

„true”- tak

„false” - nie

6

Kod identyfikacyjny nabywcy

Kod wykorzystywany do identyfikacji nabywcy kryptoaktywa.

W przypadku gdy nabywca jest podmiotem prawnym, stosuje się kod LEI nabywcy lub alternatywne identyfikatory, o których mowa w art. 14 ust. 3.

W przypadku gdy nabywca jest osobą fizyczną - identyfikator określony w art. 9.

W przypadku gdy zlecenie zostało przekazane do realizacji w imieniu klientów firmie świadczącej usługi w zakresie kryptoaktywów poza Unią, stosuje się kod MIC platformy lub LEI lub równoważne identyfikatory firmy, o których mowa w art. 14.

W przypadku gdy dostawca usług w zakresie kryptoaktywów realizuje transakcję na platformie obrotu zlokalizowanej w państwie trzecim, rejestruje się LEI nabywcy, alternatywny identyfikator, o którym mowa w art. 14 ust. 3, lub identyfikator krajowy.

Kodu „INTC” używa się do wskazania zagregowanego rachunku klienta u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów w celu zgłoszenia transferu na rachunek lub z rachunku z jednoczesną alokacją do indywidualnego klienta odpowiednio z tego rachunku lub na ten rachunek.'

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

„INTC”

7

Państwo oddziału dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów obsługującego nabywcę

Jeżeli nabywca jest klientem, w polu tym wskazuje się państwo oddziału, który otrzymał zlecenie od klienta lub który podjął uznaniową decyzję inwestycyjną w imieniu klienta z upoważnienia klienta, zgodnie z art. 16.

Jeżeli oddział nie wykonał tego działania, w polu tym podaje się kod macierzystego państwa członkowskiego dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów lub kod państwa członkowskiego, w którym znajduje się siedziba statutowa dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów.

{COUNTRYCODE_2}

8

Nabywca - imię (imiona)

Pełne imię (imiona) nabywcy. W przypadku większej liczby imion niż jedno w polu tym należy podać wszystkie imiona, oddzielając je przecinkami.

{ALPHANUM-140}

9

Nabywca - nazwisko (nazwiska)

Pełne nazwisko (nazwiska) nabywcy. W przypadku większej liczby nazwisk niż jedno w polu tym należy podać wszystkie nazwiska, oddzielając je przecinkami.

{ALPHANUM-140}

10

Nabywca - data urodzenia

Data urodzenia nabywcy.

{DATEFORMAT}

11

Kod podmiotu podejmującego decyzję w imieniu nabywcy

Kod wykorzystywany do identyfikacji osoby, która podejmuje decyzję o nabyciu kryptoaktywa.

Jeżeli decyzję podejmuje dostawca usług w zakresie kryptoaktywów, w polu tym podaje się tożsamość dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, a nie osoby, która podjęła decyzję inwestycyjną.

Jeżeli podmiot podejmujący decyzję jest podmiotem prawnym, stosuje się kod LEI lub alternatywne identyfikatory, o których mowa w art. 14 ust. 3, podmiotu podejmującego decyzję.

Jeżeli podmiot podejmujący decyzję nie jest podmiotem prawnym, stosuje się identyfikator określony w art. 9.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

12

Podmiot podejmujący decyzję w imieniu nabywcy - imię (imiona)

Pełne imię (imiona) podmiotu podejmującego decyzję w imieniu nabywcy. W przypadku większej liczby imion niż jedno w polu tym należy podać wszystkie imiona, oddzielając je przecinkami.

{ALPHANUM-140}

13

Podmiot podejmujący decyzję w imieniu nabywcy - nazwisko (nazwiska)

Pełne nazwisko (nazwiska) podmiotu podejmującego decyzję w imieniu nabywcy. W przypadku większej liczby nazwisk niż jedno w polu tym należy podać wszystkie nazwiska, oddzielając je przecinkami.

{ALPHANUM-140}

14

Podmiot podejmujący decyzję w imieniu nabywcy - data urodzenia

Data urodzenia podmiotu podejmującego decyzję w imieniu nabywcy.

{DATEFORMAT}

15

Kod identyfikacyjny sprzedawcy

Kod wykorzystywany do identyfikacji podmiotu zbywającego kryptoaktywo.

W przypadku gdy sprzedawca jest podmiotem prawnym, stosuje się kod LEI zbywcy lub alternatywne identyfikatory, o których mowa w art. 14 ust. 3.

W przypadku gdy sprzedawca nie jest podmiotem prawnym, stosuje się identyfikator określony w art. 9.

Jeżeli zlecenie przekazano do realizacji w imieniu klienta dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów świadczącemu usługi poza Unią, stosuje się kod MIC platformy lub LEI tego dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów.

W przypadku gdy dostawca usług w zakresie kryptoaktywów realizuje transakcję na platformie obrotu zlokalizowanej w państwie trzecim, podaje się kod LEI, alternatywny identyfikator, o którym mowa w art. 14 ust. 3, lub identyfikator krajowy sprzedawcy.

Kodu „INTC” używa się do wskazania zagregowanego rachunku klienta u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów w celu zarejestrowania transferu na rachunek lub z rachunku z jednoczesną alokacją do indywidualnego klienta odpowiednio z tego rachunku lub na ten rachunek.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

„INTC”

16

Państwo oddziału sprzedawcy

Jeżeli sprzedawca jest klientem, w polu tym wskazuje się państwo oddziału, który otrzymał zlecenie od klienta lub który podjął uznaniową decyzję inwestycyjną w imieniu klienta z upoważnienia klienta, zgodnie z art. 16.

Jeżeli tego działania nie wykonał oddział, w polu tym podaje się kod macierzystego państwa członkowskiego dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów lub kod państwa, w którym znajduje się siedziba zarządu lub siedziba statutowa dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów (w przypadku firm z państwa trzeciego).

{COUNTRYCODE_2}

17

Sprzedawca - imię (imiona)

Pełne imię (imiona) sprzedawcy. W przypadku większej liczby imion niż jedno w polu tym należy podać wszystkie imiona, oddzielając je przecinkami.

{ALPHANUM-140}

18

Sprzedawca - nazwisko (nazwiska)

Pełne nazwisko (nazwiska) sprzedawcy. W przypadku większej liczby nazwisk niż jedno w polu tym należy podać wszystkie nazwiska, oddzielając je przecinkami.

{ALPHANUM-140}

19

Sprzedawca - data urodzenia

Data urodzenia sprzedawcy.

{DATEFORMAT}

20

Kod podmiotu podejmującego decyzję w imieniu sprzedawcy

Kod wykorzystywany do identyfikacji osoby, która podejmuje decyzję o sprzedaży kryptoaktywa.

Jeżeli decyzję podejmuje dostawca usług w zakresie kryptoaktywów, w polu tym podaje się tożsamość dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, a nie osoby, która podjęła decyzję inwestycyjną.

Jeżeli podmiot podejmujący decyzję jest podmiotem prawnym, stosuje się kod LEI lub alternatywny identyfikator, o którym mowa w art. 14 ust. 3, podmiotu podejmującego decyzję. Jeżeli podmiot podejmujący decyzję nie jest podmiotem prawnym, stosuje się identyfikator określony w art. 9.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

21

Podmiot podejmujący decyzję w imieniu sprzedawcy - imię (imiona)

Pełne imię (imiona) podmiotu podejmującego decyzję w imieniu sprzedawcy. W przypadku większej liczby imion niż jedno w polu tym należy podać wszystkie imiona, oddzielając je przecinkami.

{ALPHANUM-140}

22

Podmiot podejmujący decyzję w imieniu sprzedawcy - nazwisko (nazwiska)

Pełne nazwisko (nazwiska) podmiotu podejmującego decyzję w imieniu sprzedawcy. W przypadku większej liczby nazwisk niż jedno w polu tym należy podać wszystkie nazwiska, oddzielając je przecinkami.

{ALPHANUM-140}

23

Podmiot podejmujący decyzję w imieniu sprzedawcy - data urodzenia

Data urodzenia podmiotu podejmującego decyzję w imieniu sprzedawcy.

{DATEFORMAT}

24

Wskaźnik przekazania zlecenia

Firma przekazująca zlecenie wpisuje „true” w zgłoszeniu firmy przekazującej zlecenie, gdy warunki przekazania określone w art. 11 nie zostały spełnione;

„false” - we wszystkich innych okolicznościach.

„true”

„false”

25

Kod identyfikacyjny firmy przekazującej zlecenie w imieniu nabywcy

Kod wykorzystywany do identyfikacji firmy przekazującej zlecenie

Pole to wypełnia firma otrzymująca zlecenie w zgłoszeniu firmy otrzymującej zlecenie, wpisując kod identyfikacyjny przekazany przez firmę przekazującą zlecenie.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

26

Kod identyfikacyjny firmy przekazującej zlecenie w imieniu sprzedawcy

Kod wykorzystywany do identyfikacji firmy przekazującej zlecenie.

Pole to wypełnia firma otrzymująca zlecenie w zgłoszeniu firmy otrzymującej zlecenie, wpisując kod identyfikacyjny przekazany przez firmę przekazującą zlecenie.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

27

Data i godzina transakcji

Data i godzina realizacji transakcji.

W przypadku transakcji nierealizowanych w systemie obrotu należy podać datę i godzinę, kiedy strony uzgodniły treść następujących pól: ilość, cena, waluty w polach 31, 34 i 44, kod identyfikacyjny instrumentu, klasyfikacja instrumentu i kod instrumentu bazowego, w stosownych przypadkach. W przypadku transakcji nierealizowanych w systemie obrotu godzina musi być podana z dokładnością co do sekundy.

Jeżeli transakcja jest wynikiem zlecenia przekazanego osobie trzeciej przez firmę realizującą zlecenie w imieniu klienta, a warunki dotyczące przekazania zlecenia określone w art. 11 nie zostały spełnione, podaje się datę i godzinę transakcji, a nie godzinę przekazania zlecenia.

{DATE_TIME_FORMAT}

28

Charakter, w jakim zawarto transakcję

Wskazanie, czy dostawca usług w zakresie kryptoaktywów realizujący transakcję prowadzi obrót polegający na zestawianiu zleceń lub wymienia kryptoaktywa na środki pieniężne.

Jeżeli transakcja nie jest wynikiem prowadzenia przez firmę realizującą transakcję obrotu polegającego na zestawianiu zleceń ani wymiany kryptoaktywów na środki pieniężne, w polu tym wskazuje się, że transakcję zrealizowano w innym charakterze.

„DEAL” - wymiana kryptoaktywów na środki pieniężne lub inne kryptoaktywa

„MTCH” - obrót polegający na zestawianiu zleceń

„AOTC” - transakcja zrealizowana w innym charakterze

29

Ilość

Ilość jednostek kryptoaktywa lub wartość pieniężna kryptoaktywa.

Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.

Informacje podane w tym polu muszą być zgodne z wartościami podanymi w polach 31 i 32.

{DECIMAL-18/17} - jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek.

{DECIMAL-18/5} - jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna.

30

Waluta w odniesieniu do ilości

Waluta, w jakiej wyrażono ilość.

Ma zastosowanie wyłącznie, jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna.

Ilość odnosi się do jednostek kryptoaktywa, nawet jeżeli transakcja jest denominowana w podkomponentach tego kryptoaktywa.

W przypadku gdy kryptoaktywo jest przedmiotem obrotu tokenem będącym pieniądzem elektronicznym/e-pieniądzem, stosuje się kod identyfikator tokena cyfrowego lub alternatywny identyfikator określone w art. 15.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

31

Cena

Cena, po której zawarto transakcję, z wyłączeniem, w stosownych przypadkach, prowizji, wszelkich innych opłat i naliczonych odsetek.

Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej.

Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

Jeżeli cena nie ma zastosowania, w polu tym wprowadza się wartość „NOAP”.

Informacje zapisane w tym polu muszą być zgodne z wartościami podanym w polu 30.

{DECIMAL-18/13} - jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna.

{DECIMAL-11/10} - jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.

{DECIMAL-18/17} - jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych.

„NOAP” - jeżeli cena nie ma zastosowania.

32

Waluta ceny

Waluta, w jakiej wyrażona jest cena (ma zastosowanie, jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna).

Jeżeli cena kryptoaktywa jest wyrażona w wartościach pieniężnych oraz w formie pary walut, zgłasza się parę walut, w której wyrażona jest cena kryptoaktywa związanego z danym zleceniem. Pierwszy kod waluty wskazuje walutę bazową, a drugi kod waluty wskazuje walutę kwotowaną. Waluta kwotowana określa cenę jednej jednostki waluty bazowej. Kod waluty według ISO i nazwę skróconą DTI zarejestrowaną zgodnie z elementami danych do celów rejestracji DTI określonymi w ISO 24165-2 lub alternatywny identyfikator, o którym mowa w art. 15, wykorzystuje się do przedstawienia, odpowiednio, waluty fiat i kryptoaktywa w parze walut.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

W odniesieniu do walut fiat w parze walut należy stosować {CURRENCYCODE_3}

W odniesieniu do kryptoaktywów w parze walut należy stosować {DTI_SHORT_NAME}

„NOAP”

33

Platforma obrotu kryptoaktywami

Identyfikacja platformy obrotu kryptoaktywami, na której zrealizowano transakcję.

Należy stosować kod MIC segmentu zgodny z normą ISO 10383 w odniesieniu do transakcji zrealizowanych na platformie obrotu kryptoaktywami. Jeżeli kod MIC segmentu nie istnieje, należy podać operacyjny MIC.

Należy stosować kod identyfikacyjny segmentu rynku „XOFF” w odniesieniu do kryptoaktywów dopuszczonych do obrotu lub będących przedmiotem obrotu na platformie obrotu kryptoaktywami, lub w przypadku których złożono wniosek o dopuszczenie do obrotu, jeżeli transakcja na tym kryptoaktywie nie została zrealizowana na platformie obrotu kryptoaktywami.

Należy stosować kod identyfikacyjny segmentu rynku „XXXX” w odniesieniu do kryptoaktywów niedopuszczonych do obrotu ani niebędących przedmiotem obrotu na platformie obrotu kryptoaktywami, lub w przypadku których nie złożono wniosku o dopuszczenie do obrotu.

{MIC}

34

Państwo członkostwa oddziału

Kod wykorzystywany do identyfikacji państwa oddziału dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, którego członkostwo w platformie obrotu kryptoaktywami wykorzystano do realizacji transakcji.

Jeżeli nie wykorzystano członkostwa oddziału w platformie obrotu kryptoaktywami, w polu tym podaje się kod macierzystego państwa członkowskiego dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów lub kod państwa, w którym znajduje się siedziba zarządu lub siedziba statutowa firmy (w przypadku firm z państwa trzeciego).

Pole to wypełnia się wyłącznie w odniesieniu do strony rynkowej transakcji zrealizowanej na platformie obrotu kryptoaktywami.

{COUNTRYCODE_2}

35

Płatność z góry

Wartość pieniężna jakiejkolwiek płatności z góry otrzymanej lub dokonanej przez sprzedawcę.

Jeżeli sprzedawca otrzymuje płatność z góry, wpisana wartość jest dodatnia. Jeżeli sprzedawca dokonuje płatności z góry, wpisana wartość jest ujemna.

{DECIMAL-18/5}

36

Waluta płatności z góry

Waluta, w jakiej dokonano płatności z góry.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

37

Numer identyfikacyjny składnika złożonego obrotu

Identyfikator wewnętrzny dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, służący do identyfikacji wszystkich zapisów transakcji dotyczących tej samej realizacji transakcji dotyczącej kombinacji kryptoaktywów. Kod musi być niepowtarzalny na poziomie firmy w odniesieniu do grupy zapisów transakcji związanych z realizacją.

{ALPHANUM-35}

38

Kod identyfikacyjny kryptoaktywa

Kod stosowany do identyfikacji kryptoaktywa.

Pole to ma zastosowanie do kryptoaktywów, w odniesieniu do których złożono wniosek o dopuszczenie do obrotu, które są dopuszczone do obrotu lub które są przedmiotem obrotu na platformie obrotu kryptoaktywami.

{DTI}

{ALPHANUM-20}

39

Pełna nazwa kryptoaktywa

Pełna nazwa kryptoaktywa.

{ALPHANUM-350}

40

Klasyfikacja kryptoaktywa

Taksonomia stosowana do klasyfikacji kryptoaktywa.

lub

Należy podać kompletny i właściwy kod CFI, jeżeli jest dostępny.

ART

EMT

OT

{CFI_CODE}

41

Decyzja inwestycyjna podejmowana u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów

Kod wykorzystywany do identyfikacji osoby lub algorytmu u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, podejmujących decyzję inwestycyjną. Kod pozostaje taki sam dla każdego zestawu kodu lub strategii handlowej stanowiących algorytm i po przypisaniu jest wykorzystywany w sposób spójny przy odnoszeniu się do algorytmu lub wersji algorytmu.

W przypadku osób fizycznych stosuje się identyfikator określony w art. 9.

Jeżeli decyzję inwestycyjną podjął algorytm, który automatycznie ustala indywidualne parametry zleceń, w tym decyzję o uruchomieniu zlecenia, moment jego realizacji, cenę lub ilość, pole to wypełnia się zgodnie z art. 8.

Pole to ma zastosowanie wyłącznie do decyzji inwestycyjnej w firmie.

Jeżeli transakcja dotyczy przekazanego zlecenia, które spełnia warunki przekazania określone w art. 11, pole to wypełnia firma otrzymująca zlecenie w zgłoszeniu firmy otrzymującej zlecenie, korzystając z informacji uzyskanych od firmy przekazującej zlecenie.

{NATIONAL_ID} - osoby fizyczne

{ALPHANUM-50} - algorytmy

42

Państwo oddziału odpowiedzialnego za osobę podejmującą decyzję inwestycyjną

Kod wykorzystywany do identyfikacji państwa oddziału dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów w przypadku osoby podejmującej decyzję inwestycyjną, jak określono w art. 16.

Jeżeli oddział nie pełnił funkcji nadzorczej w stosunku do osoby podejmującej decyzję inwestycyjną, w polu tym podaje się kod macierzystego państwa członkowskiego dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów lub kod państwa członkowskiego, w którym znajduje się siedziba statutowa dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów.

Jeżeli transakcja dotyczy przekazanego zlecenia, które spełnia warunki przekazania określone w art. 11, pole to wypełnia firma otrzymująca zlecenie w zgłoszeniu firmy otrzymującej zlecenie, korzystając z informacji uzyskanych od firmy przekazującej zlecenie.

Pole to nie ma zastosowania, jeżeli decyzję inwestycyjną podjął algorytm, który automatycznie ustala indywidualne parametry zleceń, w tym decyzję o uruchomieniu zlecenia lub moment jego realizacji, cenę lub ilość.

{COUNTRYCODE_2}

43

Realizacja transakcji w firmie

Kod wykorzystywany do identyfikacji osoby lub algorytmu, który automatycznie ustala indywidualne parametry u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów na potrzeby realizacji zleceń, w tym decyzję o uruchomieniu zlecenia, moment jego realizacji, cenę lub ilość.

W przypadku osób fizycznych stosuje się identyfikator określony w art. 9. Jeżeli transakcję zrealizował algorytm, który automatycznie ustala indywidualne parametry zleceń, w tym decyzję o uruchomieniu zlecenia, moment jego realizacji, cenę lub ilość, pole to wypełnia się zgodnie z art. 8.

{NATIONAL_ID} - osoby fizyczne

{ALPHANUM-50} - algorytmy

CLIENT - klient

44

Państwo oddziału nadzorującego osobę ustalającą warunki realizacji transakcji

Kod wykorzystywany do identyfikacji państwa oddziału dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów w przypadku osoby ustalającej warunki realizacji transakcji, jak określono w art. 16.

Jeżeli oddział nie pełnił funkcji nadzorczej w stosunku do osoby odpowiedzialnej, w polu tym podaje się kod macierzystego państwa członkowskiego dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów lub kod państwa, w którym znajduje się siedziba statutowa dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów.

Pole to nie ma zastosowania, jeżeli transakcję zrealizował algorytm, który automatycznie ustala indywidualne parametry zleceń, w tym decyzję o uruchomieniu zlecenia, moment jego realizacji, cenę lub ilość.

{COUNTRYCODE_2}

45

Wskaźnik krótkiej sprzedaży

Wskaźnik wykorzystywany do identyfikacji każdej sprzedaży kryptoaktywa, które w chwili zawarcia umowy sprzedaży nie jest własnością sprzedawcy, w tym takiej sprzedaży w sytuacji, gdy w chwili zawarcia umowy sprzedaży sprzedawca pożyczył akcję lub instrument dłużny do celów jego dostawy przy rozrachunku lub uzgodnił ich pożyczenie.

„true”

„false”

Nr pola

Pole

Informacje podlegające rejestracji

Szczegóły, które należy przekazać właściwemu organowi

1

Identyfikator (hash) transakcji

Identyfikator umożliwiający niepowtarzalną identyfikację konkretnej transakcji występującej w sieci.

{ALPHANUM-140}

2

Adresy portfela

Kod jednoznacznie identyfikujący portfel należący do nabywcy/zbywcy, do którego kryptoaktywo jest przenoszone.

{ALPHANUM-140}

3

Adresy inteligentnych umów

Kod jednoznacznie identyfikujący adres inteligentnej umowy.

{ALPHANUM-140}

4

Znacznik czasu

Znacznik czasu utworzenia bloku.

{DATE_TIME_FORMAT}

5

Ilość/aktualna łączna podaż

Stosunek przeniesionej ilości do aktualnej zmiennej kwoty składnika aktywów.

6

Identyfikator tokena

Identyfikator tokena cyfrowego.

{DTI}

7

Opłata sieciowa

Opłaty wymagane w celu pokrycia kosztów utworzenia nowego bloku.

8

Limit opłat

Maksymalna kwota „opłat sieciowych”, którą użytkownik rozproszonego rejestru („on-chain”) jest skłonny zapłacić za realizację konkretnej transakcji.

9

Rozmiar danych

Pole to jest połączone z polem 8. Transakcja w rozproszonym rejestrze („on-chain”) może zawierać w określonym polu danych„dodatki”, które wpływają na „opłaty sieciowe” wymagane do przetworzenia transakcji.

10

Dla

Niepowtarzalne identyfikatory nabywcy i zbywcy są zwykle generowane przez protokół DLT na podstawie adresów portfela nabywcy/zbywcy.

{ALPHANUM-140}

11

Od

Niepowtarzalny identyfikator zbywcy zwykle generowany przez protokół DLT na podstawie adresów portfela zbywcy.

{ALPHANUM-140}

12

Waluta

Kod waluty.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

13

Numer w rejestrze transakcji

Numer identyfikacyjny podany w sekcji 3 pole 2, który jest niepowtarzalny dla firmy realizującej transakcję w odniesieniu do każdego zapisu, umożliwiający ustanowienie powiązania między zgłoszeniem w rozproszonym rejestrze („on-chain”) a zgłoszeniem poza rozproszonym rejestrem („off-chain”).

{ALPHANUM-140}